本報記者 朱寶琛

    見習記者 楊潔

    在9月3日舉行的第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，上海證券交易所黨委委員、副總經(jīng)理董國群表示，上市公司作為公眾公司，必須尊重、敬畏投資者，才能借助資本市場高質(zhì)量發(fā)展。上市公司質(zhì)量提高了，投資者也能真正獲得回報，投融資更加平衡，市場健康發(fā)展的根基也會更牢。

    董國群介紹，在證監(jiān)會指導(dǎo)下，2020年年報期間，上交所動員1600余家公司召開了業(yè)績說明會，其中包括了全部的科創(chuàng)板公司、滬深300指數(shù)公司、“A+H”公司和央企控股公司，業(yè)績說明會的規(guī)模、數(shù)量都創(chuàng)歷史新高。

    董國群表示，在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，上交所持續(xù)加強風險摸排，推動風險化解，嚴防風險外溢，并將投資者保護放在更重要的位置。一是保障投資者知情權(quán)；二是保障投資者的交易權(quán)；三是促成合力，分類施策，與地方政府、證監(jiān)局、金融辦等強化溝通，形成風險化解合力，按照“三個一批”的思路，通過重整一批、重組一批、主動退一批，促進存量風險公司有序出清，提升上市公司的整體質(zhì)量。去年以來，上交所已推動完成逾百家風險公司的化解任務(wù)，并將高比例質(zhì)押公司數(shù)量壓降至百家以內(nèi)。

    在公司監(jiān)管方面，上交所認真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，及時處置違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)成本，切實維護投資者權(quán)益。2021年上半年，共作出公開譴責18份，同比增長20%，并對涉及資金占用、違規(guī)擔保、財務(wù)造假等惡性違規(guī)案件的相關(guān)責任人，予以公開認定。同時，多舉措提高案件處理效率，踐行“三及時”原則，積極回應(yīng)市場關(guān)切。

    “億萬中小投資者是資本市場最廣泛的基礎(chǔ)，投資者能否得到有效信息，對市場前景有無信心，都對資本市場的生命力有直接影響。一線監(jiān)管是交易所的主責主業(yè)，必須守好市場底線。”董國群介紹，這幾年，上交所按照分類監(jiān)管、精準監(jiān)管的思路，認真做好信息披露監(jiān)管。

    一是強化日常監(jiān)管，加強定期報告和臨時公告的事中事后審核，堅決打擊財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔保等重點問題，持續(xù)關(guān)注苗頭性、隱患性問題，強化對“三高類”并購重組監(jiān)管問詢，督促中介機構(gòu)切實履行“看門人”責任，防范上市公司“病從口入”。

    二是嚴格執(zhí)行退市制度，拓寬績差公司多元化退出渠道，做到應(yīng)退盡退，退的下、退的穩(wěn)，今年上半年上交所退市公司已達11家。在退市中，我們重點做好投資者訴訟維權(quán)、退市整理期監(jiān)管等事關(guān)投資者切身利益的事項。

    三是優(yōu)化信息披露與股價聯(lián)動監(jiān)管，對涉及嚴重概念炒作、“偽市值管理”、“蹭熱點、割韭菜”等擾亂市場秩序、損害投資者利益的行為，堅決予以嚴厲打擊，切實保障投資者利益。

（編輯 張明富）