本報(bào)記者 吳曉璐

    9月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》，自9月12日起施行。

    為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)等部門＜關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見＞的通知》（國辦發(fā)〔2024〕47號(hào)）要求，完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系，更好分配監(jiān)管資源，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行修訂，形成了《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，期貨公司分類評(píng)價(jià)制度是期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度。2009年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，并歷經(jīng)2011年、2019年、2022年三次修訂。分類評(píng)價(jià)制度實(shí)施以來，在促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展等方面發(fā)揮了重要的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用。近年來，隨著市場(chǎng)形勢(shì)和行業(yè)狀況的發(fā)展變化，分類評(píng)價(jià)制度的一些不足逐漸顯現(xiàn)。為更好發(fā)揮分類評(píng)價(jià)作用，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行修訂。

    本次修訂的總體思路：一是堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。通過完善分類評(píng)價(jià)制度，更好反映期貨公司合規(guī)風(fēng)控能力，提高對(duì)期貨公司監(jiān)管效能，引導(dǎo)期貨公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

    二是堅(jiān)持協(xié)調(diào)統(tǒng)一。統(tǒng)一扣分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和扣分邏輯，統(tǒng)一市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)的加分邏輯。

    三是簡(jiǎn)化指標(biāo)流程。刪除和簡(jiǎn)化部分指標(biāo)，優(yōu)化評(píng)價(jià)流程，壓降專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。

    本次修訂將標(biāo)題由《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》。主要修訂內(nèi)容包括：一是完善扣分機(jī)制。明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實(shí)施扣分，消除重復(fù)扣分情形，合理設(shè)置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。

    二是優(yōu)化加分體系。完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)，將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo)，全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。

    三是刪除部分指標(biāo)。刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機(jī)構(gòu)客戶權(quán)益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標(biāo)，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。

    四是調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)。將專項(xiàng)評(píng)價(jià)整合和優(yōu)化為3項(xiàng)，分別為服務(wù)國家戰(zhàn)略、黨建與文化建設(shè)、信息技術(shù)建設(shè)。

    五是調(diào)整特殊激勵(lì)。對(duì)配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置、連續(xù)3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。

    前期，證監(jiān)會(huì)就《規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。各方對(duì)《規(guī)定》的基本思路和主要內(nèi)容基本認(rèn)可。證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見逐條進(jìn)行了認(rèn)真研究，充分吸收合理意見，并相應(yīng)修改完善《規(guī)定》。后續(xù)，證監(jiān)會(huì)將做好《規(guī)定》落地實(shí)施工作。

（編輯 喬川川）