11月14日-15日，安徽上市公司董監(jiān)事培訓(xùn)暨公司債券、資產(chǎn)證券化專題培訓(xùn)會(huì)在合肥召開。培訓(xùn)會(huì)邀請(qǐng)了來自證監(jiān)會(huì)、滬深交易所和中國人民大學(xué)的相關(guān)權(quán)威專家，就公司治理和資本運(yùn)作的相關(guān)政策及監(jiān)管要求進(jìn)行了解讀，并就相關(guān)法律和會(huì)計(jì)問題進(jìn)行了分析。安徽轄區(qū)上市公司、債券發(fā)行人和資產(chǎn)證券化原始權(quán)益人的董事、監(jiān)事和高管人員共300余人參加會(huì)議。

    會(huì)上，安徽證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)從努力推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，切實(shí)增強(qiáng)防控處置化解各類風(fēng)險(xiǎn)的能力，董監(jiān)高應(yīng)堅(jiān)守職業(yè)規(guī)范底線、忠實(shí)勤勉擔(dān)當(dāng)三個(gè)方面，全面總結(jié)了2018年監(jiān)管工作，研究分析了當(dāng)前轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展形勢(shì)，對(duì)轄區(qū)上市公司及各市場(chǎng)主體提出了工作要求。

    證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)指出，當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。轄區(qū)資本市場(chǎng)保持持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)，經(jīng)營業(yè)績(jī)持續(xù)改善，盈利有所提升，主要經(jīng)營財(cái)務(wù)指標(biāo)均同比有所改善。安徽證監(jiān)局深入落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委的各項(xiàng)決策部署，在增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、加大打擊違法違規(guī)行為力度、鼓勵(lì)支持引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面取得了一定進(jìn)展。

    一是資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用不斷增強(qiáng)。鼓勵(lì)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)債。做好政策知識(shí)宣講普及，加強(qiáng)后備資源培育，推動(dòng)企業(yè)通過債券品種、資產(chǎn)證券化拓展融資渠道。大力推動(dòng)市場(chǎng)化并購重組。支持我省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高資源配置效能，支持省屬國企混合所有制改革。二是防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)工作扎實(shí)推進(jìn)。按照“服從大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”的監(jiān)管思路，強(qiáng)化市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)分類，主動(dòng)作為、抓早抓小，集中優(yōu)勢(shì)資源和監(jiān)管力量應(yīng)對(duì)和處置風(fēng)險(xiǎn)。

    三是打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為力度顯著加大。深化落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，完善風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，通過實(shí)施局所聯(lián)合檢查、科技監(jiān)管手段運(yùn)用、多部門監(jiān)管聯(lián)動(dòng)等，不斷提高現(xiàn)場(chǎng)檢查的針對(duì)性和有效性。四是鼓勵(lì)支持引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的氛圍日益濃厚。開展了改善民營企業(yè)與中小微企業(yè)營商環(huán)境調(diào)研，就轄區(qū)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了摸排，就民營企業(yè)目前遇到的問題和困難進(jìn)行了梳理，主動(dòng)對(duì)接相關(guān)部門，做好監(jiān)管服務(wù)工作。引導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)基金，募集紓困和發(fā)展資金，緩解民營企業(yè)資金壓力。著力推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)，支持貧困地區(qū)民營企業(yè)利用綠色通道，加快上市、掛牌和發(fā)債步伐。

    在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)深入剖析了影響安徽上市公司發(fā)展質(zhì)量的突出問題，要求各公司對(duì)此予以高度重視，對(duì)標(biāo)檢查，深入分析，切實(shí)加以改進(jìn)。

    證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)深入分析了轄區(qū)現(xiàn)存的潛在風(fēng)險(xiǎn)，要求我省上市公司及市場(chǎng)主體高度重視，及時(shí)采取有效舉措，密切防控、深入研判、妥善處置、平穩(wěn)化解。

    一是防范股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)穩(wěn)健經(jīng)營能力。要主動(dòng)分類施策，統(tǒng)籌采取提前還款、減少質(zhì)押股數(shù)、追加質(zhì)押擔(dān)保物或者保證金等措施，有序推動(dòng)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。二是防范債券違約風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)誠信經(jīng)營能力。要嚴(yán)守誠信經(jīng)營、踐諾履約的法律底線，合理調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，科學(xué)配比資金使用與償付期限，確保公司存量債券本息按期足額償付。三是防范公司行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力。要對(duì)行業(yè)做好預(yù)研預(yù)判，主動(dòng)適應(yīng)行業(yè)變化和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)，加大研發(fā)投入，推動(dòng)企業(yè)向中高端產(chǎn)業(yè)提升。四是防范重組整合風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)資本運(yùn)作能力。對(duì)收購標(biāo)的進(jìn)行深入調(diào)研、科學(xué)研判、合理估值、謹(jǐn)慎決策，同時(shí)做好商譽(yù)減值測(cè)試和計(jì)提，防止業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)和變臉。五是防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營能力。要關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的外溢和演變，切實(shí)防范違規(guī)擔(dān)保、資金占用、虛假信息披露的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

    證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)參會(huì)的各公司董事、監(jiān)事和高管人員提出了五點(diǎn)希望：一要忠實(shí)勤勉履職，嚴(yán)格職業(yè)操守底線。要恪守忠實(shí)義務(wù)，忠心耿耿為公司及其股東辦事。二要主動(dòng)履職擔(dān)當(dāng)，切實(shí)做好信息披露。董監(jiān)高人員必須對(duì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平負(fù)責(zé)。三要嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作，參與完善公司治理。要認(rèn)真學(xué)習(xí)、遵照?qǐng)?zhí)行新修訂的《上市公司治理準(zhǔn)則》，從完善公司治理的高度，深刻認(rèn)識(shí)自身責(zé)任和義務(wù)，有效建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，強(qiáng)化上市公司社會(huì)責(zé)任落實(shí)。四要重視投資者利益保護(hù)，促進(jìn)投融資共贏。要尊重和保護(hù)投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、求償權(quán)，優(yōu)化多元化投資回報(bào)機(jī)制，充分考慮公眾股東的利益訴求。五要加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)，提升依法履職能力。要努力提高依法履職能力，為服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮更加積極、更為有效的作用。