今年以來(lái)，外資控股券商動(dòng)作頻頻。近日野村東方國(guó)際證券有限公司（簡(jiǎn)稱“野村東方國(guó)際證券”）擬在上海設(shè)立首家證券營(yíng)業(yè)部獲上海證監(jiān)局批準(zhǔn)，這將成為近年來(lái)新設(shè)外資控股券商成立的首家營(yíng)業(yè)部。

    2020年以來(lái)，多家外資控股券商審批節(jié)奏加快，合資券商申請(qǐng)變更為外資控股進(jìn)展提速，目前有19家合資券商排隊(duì)等待設(shè)立審批。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，外資券商入場(chǎng)或?qū)⒋碳け就寥碳铀偬嵘诵母?jìng)爭(zhēng)力，頭部券商或通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)自身進(jìn)一步壯大。

    新設(shè)外資控股券商首家營(yíng)業(yè)部

    證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，2月17日上海證監(jiān)局公布了《核準(zhǔn)野村東方國(guó)際證券有限公司設(shè)立1家證券營(yíng)業(yè)部的批復(fù)》，核準(zhǔn)野村東方國(guó)際證券在上海市設(shè)立一家證券營(yíng)業(yè)部。

    上海證監(jiān)局表示，野村東方國(guó)際證券應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。此外，公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜。分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告上海證監(jiān)局。

    2019年3月29日，證監(jiān)會(huì)宣布核準(zhǔn)設(shè)立摩根大通證券（中國(guó)）有限公司及野村東方國(guó)際證券，包括此前因外資方增資獲得控股權(quán)的瑞銀證券在內(nèi)，目前國(guó)內(nèi)外資控股券商共有三家。野村東方國(guó)際證券上海營(yíng)業(yè)部不僅是該公司首家內(nèi)地營(yíng)業(yè)部，也是新設(shè)外資控股券商中第一家內(nèi)地營(yíng)業(yè)部。

    野村東方國(guó)際證券注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為人民幣20億元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理四大方面，野村控股株式會(huì)社持股比例為51%，東方國(guó)際（集團(tuán)）有限公司與上海黃浦投資控股（集團(tuán)）有限公司持股比例分別為24.9%和24.1%。

    野村東方國(guó)際證券目前已獲得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照、資產(chǎn)管理牌照、自營(yíng)業(yè)務(wù)牌照和證券投資咨詢牌照等四張牌照，可為客戶提供包括證券交易、金融產(chǎn)品配置、證券市場(chǎng)研究等多樣化服務(wù)。此前公司總經(jīng)理孫冬青曾表示，野村東方國(guó)際證券的最終目標(biāo)是成為野村集團(tuán)亞洲（除日本外）戰(zhàn)略核心的綜合性證券服務(wù)金融平臺(tái)。

    在野村東方國(guó)際證券官網(wǎng)顯著位置，中國(guó)證券報(bào)記者發(fā)現(xiàn)公司正抓緊時(shí)間招兵買馬，或是為其業(yè)務(wù)開(kāi)展及營(yíng)業(yè)部開(kāi)張儲(chǔ)備業(yè)務(wù)人才。目前公司招聘涉及研究部分析師、量化產(chǎn)品研究崗位、網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位、系統(tǒng)管理崗位及財(cái)富管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位等多個(gè)業(yè)務(wù)條線崗位。

    外資券商加速進(jìn)場(chǎng)

    2019年7月，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室公布11條金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放措施，明確將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年。去年9月，證監(jiān)會(huì)在“深改12條”中明確，要加快推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平開(kāi)放，加快建設(shè)高質(zhì)量投資銀行。

    2020年以來(lái)，外資控股券商審批節(jié)奏加快，合資券商申請(qǐng)變更為外資控股進(jìn)展提速。

    2月5日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露大和證券（中國(guó)）有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“大和證券”）設(shè)立申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)，對(duì)三家出資方共提出五方面共計(jì)18個(gè)問(wèn)題，包括境外股東資質(zhì)、境內(nèi)股東注冊(cè)資本、合資公司擬任高管資質(zhì)以及公司章程草案等。大和證券控股方——大和證券集團(tuán)為日本第二大券商，若大和證券設(shè)立獲批，有望成為我國(guó)第四家外資控股券商。

    1月23日，摩根士丹利華鑫證券申請(qǐng)變更控股股東、高盛高華證券申請(qǐng)變更實(shí)控人雙雙獲得證監(jiān)會(huì)出具反饋意見(jiàn)。對(duì)于兩家券商，證監(jiān)會(huì)關(guān)注主要問(wèn)題包括股權(quán)受讓方是否符合境外股東應(yīng)“近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平”的規(guī)定、股權(quán)受讓方合理估計(jì)或有負(fù)債金額等。若成功獲批，兩家合資券商也將由中資控股變更為外資控股。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新公示，截至2月14日，目前仍有19家合資券商排隊(duì)等待設(shè)立審批，其中聯(lián)信證券、金圓統(tǒng)一證券、方圓證券、瀚華證券、華勝國(guó)際證券已于2019年5月17日拿到監(jiān)管反饋意見(jiàn)。此外，星展證券（中國(guó)）有限公司的設(shè)立申請(qǐng)也在2020年1月3日獲得證監(jiān)會(huì)受理。

    業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，外資券商加速入場(chǎng)引發(fā)的“鯰魚(yú)效應(yīng)”，將刺激內(nèi)地券商加速提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，頭部券商或通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)自身進(jìn)一步壯大。

    興業(yè)證券表示，內(nèi)外資券商“同臺(tái)競(jìng)技”，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或更加激烈。以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管體系下，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與凈資本直接掛鉤，要求各家券商擴(kuò)展更多低成本的融資渠道。并購(gòu)重組將成為大中型券商快速增強(qiáng)實(shí)力，補(bǔ)充資本的一種手段。