本報記者 吳曉璐

    10月28日上午，北京金融法院與中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）在2025金融街論壇年會金融法治平行論壇“在法治軌道上推進金融發(fā)展的創(chuàng)新、變革和重塑”上共同發(fā)布《證券司法保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展報告》與《2024年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》。這兩份報告是在資本市場全面深化改革、加快推進金融強國建設(shè)背景下，系統(tǒng)總結(jié)我國證券行業(yè)投資者保護實踐與金融司法保障成效的重要成果。

    《證券司法保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展報告》，聚焦證券司法對資本市場高質(zhì)量發(fā)展的保障作用，全面介紹北京金融法院建院以來證券案件審理、執(zhí)行情況，彰顯司法對資本市場發(fā)展重要“晴雨表”作用。推出“雙軌雙平臺”糾紛解決機制、“庭審百問”要素化審理模式、“多因子遷移同步對比法”損失計算方式等6個與資本市場發(fā)展相匹配的審判、執(zhí)行機制，發(fā)布依法打擊各類證券違法行為、明確責任主體追責標準、科學處置證券資產(chǎn)等7項證券司法對資本市場的規(guī)制與行為指引，并通過10個涵蓋商事、行政、執(zhí)行領(lǐng)域的典型案例，旨在明晰規(guī)則，厘清資本市場各類主體責任，規(guī)范證券交易行為，保障資本市場健康發(fā)展。

    《2024年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》，突出以人民為中心的價值取向，聚焦保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，首次發(fā)布《證券公司客戶回訪標準》《證券公司投訴處理標準》等兩項團體標準，旨在規(guī)范投訴處理和客戶回訪機制和流程，為行業(yè)提供更加系統(tǒng)化、精細化的操作指南。收錄展示證券行業(yè)投資者服務(wù)與保護案例100個，從制度設(shè)計到實操指引，從行業(yè)規(guī)范到司法邊界，以更高標準、更實舉措更加有效地保護中小投資者合法權(quán)益，切實增強投資者的獲得感和滿意度，促進證券行業(yè)與資本市場高質(zhì)量發(fā)展，為市場參與主體提供了一本權(quán)威實用的“工具書”。

    兩份報告的聯(lián)合發(fā)布，體現(xiàn)了我國資本市場立體化追責體系與“監(jiān)管+司法+行業(yè)自律”協(xié)同治理格局進一步成熟，前端風險防控與后端司法保障同頻共振，為打造“安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場注入了更強大的法治動能。

（編輯 郭之宸）