本報記者 左永剛

    1月23日，證監(jiān)會披露4宗涉及操縱ETF交易的處罰決定書，證監(jiān)會分別對福建道沖以及李盛開、張秋麗、王永柯、封建華、解中力、丁華強(qiáng)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人作出處罰。其中福建道沖操縱成交54.57億元虧損被重罰，陽昊投資操縱ETF交易后機(jī)構(gòu)注銷，雖然交易最終虧損，但相關(guān)當(dāng)事人被處罰。

    具體來看，封建華于2015年8月11日至9月8日，控制使用“封建華”賬戶，進(jìn)行商品ETF等9只ETF產(chǎn)品交易，影響該9只ETF產(chǎn)品交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，非法獲利約501.96萬元。證監(jiān)會沒收封建華違法所得約501.96萬元，并處以約501.96萬元罰款，共計罰沒1003.92萬元。

    王永柯于2015年6月15日至7月30日，控制使用“周某鵬”賬戶，進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板ETF等4只ETF產(chǎn)品交易，影響該4只ETF產(chǎn)品交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，非法獲利約453.30萬元。證監(jiān)會根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定沒收王永柯違法所得約453.30萬元，并處以約453.30萬元罰款。

    2015年6月15日至8月12日，福建道沖投資管理有限公司（以下簡稱福建道沖）在自己實際控制的單一賬戶或賬戶間進(jìn)行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF產(chǎn)品交易，影響上述ETF交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。操縱期間共42個交易日內(nèi)，賬戶組交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累計成交54.57億元，占賬戶ETF總成交金額的25.93%。福建道沖的上述交易虧損。

    福建道沖的上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。李盛開時為福建道沖實際控制人、董事長，張秋麗時任福建道沖總經(jīng)理、執(zhí)行董事，二人又是福建道沖投資委員會成員，為福建道沖違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會對福建道沖處以100萬元罰款；對李盛開給予警告，并處以30萬元罰款；對張秋麗給予警告，并處以30萬元罰款。

    2015年6月15日至8月14日，陽昊投資在自己實際控制的單一賬戶或賬戶間進(jìn)行50ETF、180ETF、深100ETF等ETF交易，影響其交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。操縱期間，賬戶組有37個交易日在單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行50ETF相互交易，累計成交量為59.02億份。其中，20個交易日，單一賬戶或賬戶之間50ETF相互交易量占當(dāng)日市場成交總量超過5%，最高占比27.46%。有15個交易日在單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行180ETF相互交易，累計成交量為19.54億份。其中，有12個交易日，單一賬戶或賬戶之間180ETF相互交易量占當(dāng)日市場成交總量超過5%，最高占比61.38%；有30個交易日在單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行深100ETF相互交易，累計成交量為16.33億份。其中，有23個交易日，單一賬戶或賬戶之間深100ETF相互交易量占當(dāng)日市場成交總量超過5%，最高占比39.35%。

    陽昊投資的上述交易最終虧損，陽昊投資的上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。經(jīng)調(diào)查核實，工商登記檔案顯示，陽昊投資已于2016年9月13日注銷。但證監(jiān)會對相關(guān)當(dāng)事人作出處罰，時任陽昊投資交易總監(jiān)的解中力、時任陽昊投資總經(jīng)理的丁華強(qiáng)分別出處以30萬元罰款。