本報(bào)記者 朱寶琛

    上海證券交易所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，廣西慧球科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱ST慧球或公司）股東浙江思考投資管理股份有限公司（簡(jiǎn)稱思考投資）及其一致行動(dòng)人張壽清在信息披露和股份買賣等方面涉嫌違規(guī)，其負(fù)責(zé)人岳志斌在職責(zé)履行方面涉嫌違規(guī)，并召開紀(jì)律處分委員會(huì)形成了紀(jì)律處分決定。

    經(jīng)查明，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（浙江思考投資管理股份有限公司、張壽清、岳志斌）》（〔2018〕5號(hào)）查明的事實(shí)，ST慧球、思考投資與自然人張壽清構(gòu)成一致行動(dòng)人，岳志斌系思考投資的負(fù)責(zé)人兼股東。在2014年9月至2015年2月期間，思考投資及其一致行動(dòng)人張壽清通過大宗交易及二級(jí)市場(chǎng)交易方式買賣公司股票。其中，2014年9月4日至10日期間合計(jì)持股比例超過5%，并于2014年9月9日達(dá)到公司總股本的6.1%。但思考投資及張壽清在持有ST慧球股份比例達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止股票買賣，也未按規(guī)定披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。思考投資及張壽清于2014年9月至2015年2月期間，累計(jì)違規(guī)買入公司股票11971.61萬股、占總股本比例為30.32%，買入金額117659.27萬元；累計(jì)賣出公司股票13271.61萬股、占總股本比例為33.62%，賣出金額132132.27萬元。

    思考投資及其一致行動(dòng)人張壽清作為公司持股5%以上的股東，在持股達(dá)到5%時(shí)，未披露一致行動(dòng)關(guān)系和權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書并停止買賣，且違規(guī)買賣股票數(shù)量、金額巨大，嚴(yán)重違反了《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定。岳志斌作為思考投資的負(fù)責(zé)人兼股東，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條等規(guī)定。

    鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)浙江思考投資管理股份有限公司及其負(fù)責(zé)人岳志斌、一致行動(dòng)人張壽清予以公開譴責(zé)。