兩家私募機構跨境操縱4只股票交易33億元獲利被罰

    5月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場案件，涉案機構和人員涉嫌操縱滬市4只股票，非法獲利超過2000萬元，屬于一起私募基金領域的案件。相關案件正在審理中。

    2015年12月至2016年8月，兩家私募機構合謀利用規(guī)模優(yōu)勢，在內地以親友開戶，跨境開戶操作，通過連續(xù)操縱4只股票，交易33億元。

    證監(jiān)會對5宗案件作出處罰恒順眾昇涉信披違規(guī)被罰

    5月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案。

    具體來看，1宗操縱市場案中，廣州安州操縱節(jié)能風電獲利被罰，1宗內幕交易案涉及寶碩股份，1宗信息披露違法違規(guī)案涉及恒順眾昇。

    證監(jiān)會召開重大案件調度推進會研判5起案件

    5月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會近日在深圳召開重大案件調度推進會，集中研判五起重大典型案件，統(tǒng)籌推進案件查辦，深圳、湖北、浙江、山東等地一線辦案人員參會。

    近年來證券期貨違法案件呈現(xiàn)主體關聯(lián)隱蔽、行為交差競合、手法復雜新穎的特點，由一家執(zhí)法單位獨立承辦的調查組織模式，難以滿足新形勢下對重點領域重大案件的快查嚴處的工作要求，按照統(tǒng)一指揮系統(tǒng)調配，集中推進的工作原則，稽查部門對關聯(lián)線索及時串并分析，對關聯(lián)案件集中統(tǒng)籌推進，形成一家調查單位主辦，多家協(xié)同查辦的工作模式，有利于整合執(zhí)法力量，提高執(zhí)法效果。

    會議要求，各調查單位要按照統(tǒng)一部署，立足防風險，有效應對查辦工作面臨的困難和挑戰(zhàn)。一要明晰各自責任，形成執(zhí)法合力。二是做好調查方案，既要堅持整體研判，又要注重個案特點。三是堅持全面追責。四是關注市場風險。

    對重點領域重大案件調動統(tǒng)籌推進，是證監(jiān)會稽查部門根據(jù)依法全面從嚴監(jiān)管的工作要求，積極創(chuàng)新案件調查的組織模式，充分調動系統(tǒng)執(zhí)法力量，有效整合系統(tǒng)執(zhí)法資源的積極探索。

    上市公司國有股權監(jiān)管提高集中性三部門發(fā)布管理辦法

    5月18日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，國資委、財政部、證監(jiān)會近日聯(lián)合發(fā)布《上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），此次部門規(guī)章的發(fā)布單位由此前的國資委和證監(jiān)會兩部門調整為三部門，統(tǒng)一了不同履行國有資產監(jiān)管職責的機構關于上市公司國有股權的監(jiān)管規(guī)則。總體上看，《辦法》出臺強化了對上市公司國有股權變動行為規(guī)范。

    《辦法》明確，為進一步提高監(jiān)督效能，提升國有資本配置和運營效率，將企業(yè)內部事項，以及一定比例或數(shù)量范圍內的公開征集轉讓、發(fā)行證券等部分事項交由國家出資企業(yè)負責。

    此次將原有分散在部門規(guī)章、規(guī)范性文件中的相關規(guī)定進行整合集中，并對上市公司國有股權變動行為類型進行了補充完善，修訂形成了統(tǒng)一的部門規(guī)章，既提高了制度的集中性和權威性，又方便企業(yè)執(zhí)行。

    此次調整后，地方上市公司國有股權管理事項，將全部交由地方國有資產監(jiān)督管理機構負責。《辦法》規(guī)范的上市公司國有股權變動既包括減持也包括增持。《辦法》將于2018年7月1日起正式實施。國資委、財政部、證監(jiān)會將抓緊會同各地國有資產監(jiān)督管理機構和各國家出資企業(yè)做好配套銜接工作。