■本報記者 左永剛

    《證券日報》記者12月15日獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，中水集團遠(yuǎn)洋股份有限公司（簡稱中水漁業(yè)）2015年半年度報告披露的合并資產(chǎn)負(fù)債表其他應(yīng)收款項目期末金額少計約8400多萬元，存在虛假記載、重大遺漏。中水漁業(yè)的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對其處以45萬元罰款；對17名相關(guān)責(zé)任人員給予警告并分別處以3萬元至15萬元不等的罰款。

    1宗超比例持股及未及時披露及限制期內(nèi)交易股票案中，相關(guān)投資者在上述違法行為中涉及西藏發(fā)展。西藏證監(jiān)局決定對該投資者超比例持股未及時披露信息及在限制期違法增持股票行為給予警告；對其超比例持股未及時披露信息行為處以30萬元罰款，對其限制期內(nèi)交易股票行為處以10萬元罰款。

    在2宗內(nèi)幕交易案中，一是時任新峰管業(yè)副總經(jīng)理施建洪在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，控制使用其本人證券賬戶及“陳某娟”賬戶買入“龍泉股份”78100股，交易行為明顯異常且與內(nèi)幕信息的形成變化高度吻合，構(gòu)成內(nèi)幕交易，沒有違法所得。施建洪的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定責(zé)令施建洪依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。

    二是莫家元系安徽合力股份有限公司（簡稱安徽合力）2016年利潤分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，莫家元控制使用其本人證券賬戶買入“安徽合力”19700股，沒有違法所得。莫家元的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定責(zé)令莫家元依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，鐘湉于2014年3月份至調(diào)查期間任國信證券股份有限公司（簡稱國信證券）資產(chǎn)管理總部渠道經(jīng)理，2015年3月26日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書。鐘湉在國信證券任職期間，作為證券公司從業(yè)人員，借用“薛某瓊”“王某磊”證券賬戶持有、買賣股票。鐘湉的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令鐘湉依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，維護市場秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。