■本報(bào)記者 姜楠

    12月8日-14日期間，深交所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，并對(duì)9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，7宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

    12月11日-15日，深交所共對(duì)32起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，對(duì)20起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。同時(shí)，針對(duì)一家會(huì)員因創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理存在問(wèn)題，導(dǎo)致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債申購(gòu)，對(duì)其采取了約見談話的監(jiān)管措施。

    在本周發(fā)布的2宗給予紀(jì)律處分的違規(guī)行為中：

    一是鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司2016年4月23日披露《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》及其摘要顯示，公司擬以除2.29億元貨幣資金之外的全部資產(chǎn)和負(fù)債，與郭叢軍、杜曉芳、張勇等12人合計(jì)持有的浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“九好集團(tuán)”）100%股權(quán)中等值部分進(jìn)行置換，并發(fā)行股份購(gòu)買差額部分，同時(shí)募集配套資金。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，九好集團(tuán)存在虛增營(yíng)業(yè)收入、虛構(gòu)銀行存款等財(cái)務(wù)造假行為，公司《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》披露了重組對(duì)象九好集團(tuán)最近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，包括資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)、利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)、現(xiàn)金流量表主要數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查查實(shí)的數(shù)據(jù)不符，存在虛假記載。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，據(jù)此，對(duì)鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司及有關(guān)涉事高管人員給予通報(bào)批評(píng)處分。

    二是邁克生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“邁克生物”）股東、時(shí)任監(jiān)事呂磊在邁克生物首次公開發(fā)行招股說(shuō)明書中對(duì)鎖定期滿后兩年內(nèi)的減持份額進(jìn)行了承諾。但在2017年1月23日至2月8日期間，呂磊進(jìn)行了四筆減持，合計(jì)減持300萬(wàn)股，減持金額63，965，000元，違反了其在首次公開發(fā)行招股說(shuō)明書中所作的承諾，上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，據(jù)此對(duì)呂磊予以公開譴責(zé)的處分。

    前述7宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是*ST金宇未及時(shí)披露股東南充市財(cái)政局將持有的公司7，513，455股股份（占公司總股本的5.88%）無(wú)償劃轉(zhuǎn)給南充市國(guó)有資產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)有限責(zé)任公司事項(xiàng)。二是中國(guó)武夷2016年4月至10月期間出售其持有的惠泉啤酒股票實(shí)現(xiàn)投資收益1.29億元未履行審議程序和及時(shí)披露。三是東凌國(guó)際分紅事項(xiàng)、員工持股計(jì)劃等披露不完整，以及存在委托理財(cái)事項(xiàng)審議程序不規(guī)范、衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度不完善、公司董監(jiān)高薪酬審議不規(guī)范、內(nèi)幕知情人登記管理不規(guī)范等規(guī)范運(yùn)作問(wèn)題。四是天龍光電2014年至2016年將代收代付的水電費(fèi)確認(rèn)為收入及成本，以及將應(yīng)屬于2016年的運(yùn)輸費(fèi)用計(jì)入2017年，導(dǎo)致虛增收入和成本及利潤(rùn)。五是恒康醫(yī)療未及時(shí)披露研發(fā)進(jìn)展的情況。六是壹橋股份變更公司名稱及證券簡(jiǎn)稱未提前五個(gè)工作日向本所提交書面申請(qǐng)。七是美欣達(dá)變更公司名稱及證券簡(jiǎn)稱未提前五個(gè)工作日向本所提交書面申請(qǐng)。

    前文所及2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是蘇州固锝總經(jīng)理?xiàng)钚∑酵ㄟ^(guò)集中競(jìng)價(jià)減持公司股票9.87萬(wàn)股，涉及金額91.81萬(wàn)元，未按規(guī)定提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。二是高樂(lè)股份第三大股東楊廣城未履行增持公司股票不超過(guò)5，000萬(wàn)元的計(jì)劃。