本報記者 劉歡

    10月31日，甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司（以下簡稱“藍科高新”）因信息披露、規(guī)范運作方面、有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在違規(guī)行為，收到了來自上海證券交易所的監(jiān)管措施。

    根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局查明的事實，藍科高新與其原控股股東中國能源工程集團有限公司（以下簡稱“中國能源”）主要存在兩方面違規(guī)行為。一是未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易：江蘇恩高工業(yè)技術(shù)研究院有限公司（以下簡稱“江蘇恩高”）曾由中國能源實際控制，屬于藍科高新的關(guān)聯(lián)方，但在2019年、2020年年度報告中，公司未按規(guī)定披露這一關(guān)聯(lián)方關(guān)系，且期間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易也未履行信息披露義務(wù)，2019年涉及金額4476.43萬元、2020年涉及金額7236萬元。

    二是未披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用：2019年8月份、12月份公司向關(guān)聯(lián)供應(yīng)商支付采購款累計4700萬元，但這些資金在2019年8月份至2020年6月份期間被中國能源實際使用，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。這一重大事項同樣未在相應(yīng)年度的報告中披露。由于這筆資金占用，公司還在2024年4月份進行了前期會計差錯更正，2019年度調(diào)減總資產(chǎn)97.6萬元，占更正前總資產(chǎn)的0.03%，調(diào)減歸母凈資產(chǎn)97.6萬元，占更正前歸母凈資產(chǎn)的0.06%，調(diào)減歸母凈利潤132.05萬元，占更正前歸母凈利潤的3.64%；2020年度調(diào)增歸母凈利潤132.05萬元，占更正前歸母凈利潤的7.14%。

    在責(zé)任認定方面，監(jiān)管層對多方主體進行了嚴肅追責(zé)。中國能源作為原控股股東，未履行主動告知義務(wù)，且存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的行為。中國能源時任董事長劉斌因知悉關(guān)聯(lián)方情況并安排相關(guān)合同簽訂、資金劃轉(zhuǎn)等事項，被認定負有主要責(zé)任。藍科高新方面，時任董事長段玉林作為公司信息披露的首要責(zé)任人，時任副總經(jīng)理周春平作為具體負責(zé)相關(guān)合同起草的管理人員，負有主要責(zé)任。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所決定對藍科高新，中國能源及其時任董事長劉斌，公司時任董事長段玉林、時任副總經(jīng)理周春平予以通報批評，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

（編輯 何帆）