昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承諾制的實(shí)施方案》，按照最大限度利民便民原則，對(duì)相關(guān)行政事項(xiàng)涉及的共14件證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制。

    實(shí)行告知承諾制的行政事項(xiàng)主要包括股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格審批、公募基金管理公司設(shè)立審批等，涉及的證明事項(xiàng)主要包括合規(guī)納稅證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資格證明、法人資格證明、學(xué)歷學(xué)位證明等。

    對(duì)于實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，申請(qǐng)人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理；申請(qǐng)人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，應(yīng)當(dāng)依法提交相關(guān)證明，按照一般程序辦理。申請(qǐng)人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。

    《方案》指出，將加強(qiáng)事中事后核查。結(jié)合證明事項(xiàng)特點(diǎn)、申請(qǐng)人信用及風(fēng)險(xiǎn)狀況等分類確定核查辦法，明確核查時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方式等核查機(jī)制以及是否免予核查。需要事中核查的，可以采用現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過各政務(wù)服務(wù)或信息共享平臺(tái)、信用信息系統(tǒng)或共享平臺(tái)、相關(guān)主管部門指定網(wǎng)站或自律組織網(wǎng)站等在線核查等適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行；可以事后核查或者免予核查的，納入日常監(jiān)管。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，要優(yōu)化工作流程、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，減少對(duì)申請(qǐng)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。不得對(duì)通過告知承諾制方式辦理的申請(qǐng)人采取歧視性監(jiān)管措施。在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé)令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

    《方案》還指出，將加強(qiáng)信用監(jiān)管。加強(qiáng)告知承諾信用管理制度建設(shè)，在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，出具虛假承諾的認(rèn)定處理文書，將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評(píng)價(jià)，在資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行記錄、歸集，依托各級(jí)信用信息共享平臺(tái)和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信用信息互聯(lián)互通和共享。運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果，實(shí)施差異化服務(wù)和管理措施，依法加大失信約束力度。依法依規(guī)做好當(dāng)事人有關(guān)信息的保護(hù)工作。

    《方案》還提出要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。針對(duì)證明事項(xiàng)特點(diǎn)等制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。建立承諾退出機(jī)制，在行政事項(xiàng)辦結(jié)前，申請(qǐng)人有合理理由的，可以撤回承諾申請(qǐng)并按原程序辦理。對(duì)涉及社會(huì)公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項(xiàng)，向社會(huì)公開告知承諾書，接受社會(huì)監(jiān)督；申請(qǐng)人拒絕公開的，應(yīng)當(dāng)提交所需證明。