本報(bào)記者 李勇

    自2020年12月11日證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)以來(lái)，遼寧證監(jiān)局立足轄區(qū)實(shí)際，多措并舉，全面開展轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)工作。

    一是統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，制定專項(xiàng)行動(dòng)方案。遼寧證監(jiān)局組織監(jiān)管干部對(duì)相關(guān)政策文件開展自學(xué)、集中研討及培訓(xùn)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)、明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。成立上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)專班，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際制定《遼寧證監(jiān)局上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》，確保專項(xiàng)行動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)落地。

    二是強(qiáng)化內(nèi)生動(dòng)力，明確“關(guān)鍵少數(shù)”職責(zé)。遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會(huì)編撰《上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)規(guī)則匯編》，撰寫《證券違法違規(guī)案例精選》《刑法修正案（十一）解讀》等文章，通過(guò)微信群、公眾號(hào)等渠道發(fā)送給轄區(qū)上市公司，讓“關(guān)鍵少數(shù)”樹立法治意識(shí)，知敬畏、守底線。

    三是組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，啟動(dòng)公司治理“發(fā)動(dòng)機(jī)”。遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會(huì)舉辦轄區(qū)公司治理專題（網(wǎng)絡(luò)）培訓(xùn)會(huì)，對(duì)上市公司治理的相關(guān)政策法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)解讀。轄區(qū)48家上市公司的實(shí)際控制人及董監(jiān)高等近600人在線參加培訓(xùn)。

    四是發(fā)揮“看門人”作用，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。強(qiáng)化年報(bào)事前監(jiān)管，盯住審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)主體”，通過(guò)下發(fā)通知、提示審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、約談會(huì)計(jì)師等方式，明確公司治理監(jiān)管重點(diǎn)，引導(dǎo)、督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

    五是履行監(jiān)管責(zé)任，推動(dòng)開展自查及檢查。遼寧證監(jiān)局積極履行監(jiān)管責(zé)任，督促轄區(qū)上市公司按照要求，認(rèn)真開展公司治理專項(xiàng)自查，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填報(bào)自查清單，并將公司治理狀況作為重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)納入2021年度轄區(qū)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃。

（編輯 田冬）