□上門宣講《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》精髓要義，引導(dǎo)上市公司增強思想自覺、行動自覺，切實把提高上市公司質(zhì)量抓實抓好

    □通過深入開展走訪調(diào)研，切實推動上市公司風(fēng)險化解工作

    □向上市公司宣講創(chuàng)業(yè)板注冊制改革要點，支持公司用好用足并購重組、再融資、股權(quán)激勵等資本工具做優(yōu)做強

    在國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（下稱《意見》）后，在證監(jiān)會部署下，深交所第一時間成立落實《意見》專項工作小組，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組員，圍繞《意見》制定了35項具體工作舉措。

    近日，深交所啟動了2020年“走進上市公司”專項活動。據(jù)上海證券報記者了解，本次活動以“強化上市公司主體責(zé)任，合力推進風(fēng)險化解工作”為主題，深交所公司監(jiān)管條線主要負(fù)責(zé)同志帶隊，兵分多路奔赴北京、上海、浙江、江蘇、廣東、深圳6個轄區(qū)的60家上市公司，宣講《意見》精髓，與“關(guān)鍵少數(shù)”對話，形成促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展的合力，共同求解上市公司高質(zhì)量發(fā)展的時代命題。

    上門宣講《意見》形成高質(zhì)量發(fā)展合力

    為進一步幫助上市公司了解掌握政策要求、具體目標(biāo)和行動方案，深交所今年“走進上市公司”專項活動與往年不太一樣，除了了解公司經(jīng)營狀況外，還有一個重要的使命，即全面宣講《意見》精神。

    “此次活動將由公司監(jiān)管條線主要負(fù)責(zé)同志帶隊，與大股東、董監(jiān)高面對面交流，專題講解《意見》精髓要義，督促控股股東、實際控制人誠實守信，督促董事、監(jiān)事、高級管理人員忠實勤勉，強化合法合規(guī)意識，提升公司治理水平。”深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

    上述人士認(rèn)為，上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石，《意見》對提高上市公司質(zhì)量作出系統(tǒng)性、針對性的部署安排，是今后一段時期推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。希望通過上門宣講，可以引導(dǎo)上市公司增強思想自覺、行動自覺，切實把提高上市公司質(zhì)量抓實抓好。

    上周，走進江蘇、浙江、廣東等地上市公司的調(diào)研活動已經(jīng)啟動。本周，其他地區(qū)的調(diào)研活動也將陸續(xù)展開。

    聚焦風(fēng)險化解共商應(yīng)對舉措

    記者了解到，股票質(zhì)押風(fēng)險、公司經(jīng)營困難、信息披露質(zhì)量較低、規(guī)范運作水平不高等問題也是本次調(diào)研的聚焦點，深交所希望通過深入開展走訪調(diào)研，切實推動上市公司風(fēng)險化解工作，進而推動其樹立高質(zhì)量發(fā)展的信心和決心。

    受新冠肺炎疫情等因素交叉疊加影響，上市公司經(jīng)營不確定性增加，部分公司風(fēng)險隱患累積。“調(diào)研小組和公司實控人、管理團隊深入交流了公司經(jīng)營及風(fēng)險情況，幫助我們更好理解《意見》和監(jiān)管改革形勢，共同探討借《意見》落地契機尋找化解風(fēng)險的舉措，現(xiàn)在我們對公司穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營、逐步化解高比例質(zhì)押很有信心。”江蘇某精密制造上市公司董秘說。

    據(jù)了解，調(diào)研小組還帶著收集上市公司對優(yōu)化分類監(jiān)管、紓困政策落地堵點及健全激勵約束機制等方面的意見和建議的任務(wù)，以便為下一階段更有效率地做好一線監(jiān)管與服務(wù)工作積蓄力量。

    提高上市公司質(zhì)量是一項系統(tǒng)工程，需要各方密切配合、協(xié)同發(fā)力。在本次走訪活動中，深交所還會同各轄區(qū)證監(jiān)局與地方金融局舉行交流座談，交流各自貫徹落實《意見》的進展情況和經(jīng)驗做法，并結(jié)合自身職責(zé)，重點就解決上市公司控股股東高比例質(zhì)押、資金占用及違規(guī)擔(dān)保等突出問題，商討妥善化解公司風(fēng)險和有效促進公司規(guī)范發(fā)展的地區(qū)特色方案。

    深交所表示，未來將持續(xù)強化與各轄區(qū)證監(jiān)局、地方金融局監(jiān)管協(xié)作交流，增強工作主動性、協(xié)同性和實效性，形成各方各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運作的風(fēng)險化解工作機制，共同推動《意見》各項安排落地見效。

    改革賦能激發(fā)上市公司發(fā)展動力

    注冊制背景下，促進提高上市公司質(zhì)量顯得尤為重要。因此，向上市公司宣講創(chuàng)業(yè)板注冊制改革要點，支持公司用好用足并購重組、再融資、股權(quán)激勵等資本工具做優(yōu)做強，也是深交所本次“走進上市公司”的主要目的之一。

    今年8月，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地實施，進一步增加市場包容度和覆蓋面，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展，增強服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。同時，并購重組、再融資也同步實施注冊制，并進一步完善制度供給，股權(quán)激勵制度的靈活性也大幅提高。

    截至10月底，已經(jīng)有41家試點注冊制的IPO企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板，一批創(chuàng)業(yè)板上市公司也邁出了試水改革后的并購重組、再融資、股權(quán)激勵等資本工具的實質(zhì)性步伐。包括寧德時代在內(nèi)的19家創(chuàng)業(yè)板上市公司已試水“第二類限制性股票”激勵工具，8家公司選擇第一類及第二類限制性股票的復(fù)合激勵模式。截至11月13日，創(chuàng)業(yè)板再融資受理項目已達227個，并購重組受理項目達12個。

    “還有一些公司不太了解創(chuàng)業(yè)板注冊制相關(guān)政策，我們將聚焦上市公司實際需求，向公司宣講相關(guān)要點，支持他們用好用足并購重組、再融資、股權(quán)激勵等資本工具做優(yōu)做強，形成產(chǎn)業(yè)、資本及人才優(yōu)勢，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。”深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

    據(jù)了解，此次“走進上市公司”活動也是深交所踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針的重要抓手。調(diào)研結(jié)束后，深交所將全面梳理總結(jié)走訪調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，進一步規(guī)范公司治理、完善制度建設(shè)、提高信息披露質(zhì)量、優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，努力推動形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的深市上市公司群體，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，更好服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展全局。