■本報記者 朱寶琛

    昨日，上海證券交易所決定對《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》進行修訂，并向社會公開征求意見。

    據(jù)了解，本次《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》修訂涉及債券上市預審核、信息披露、中介機構職責、投資者權益保護、停復牌、自律管理等多個方面，并對體例、結構作了優(yōu)化調整。

    為落實“申報即納入監(jiān)管”的理念，強化債券準入端監(jiān)管，規(guī)范債券市場全流程管理，本次修訂專設“上市預審核”章節(jié)。同時，將自律監(jiān)管對象范圍擴大至發(fā)行人控股股東、實際控制人，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責的人員，以及為債券上市提供服務的律師事務所、會計師事務所等服務機構，順應準入端監(jiān)管需要。

    為進一步提高發(fā)行人信息披露的針對性和有效性，本次修訂明確規(guī)定發(fā)行人應當指定董事或者高級管理人員擔任信息披露事務負責人。在定期報告披露上，刪除延期披露條款，同時，明確發(fā)行人定期報告披露的內容與格式應當符合中國證監(jiān)會及上交所的相關要求。在臨時報告披露上，完善臨時報告披露情形，并重點突出與償債能力密切相關的部分重大事項。

    為進一步落實中介機構主體責任，提高執(zhí)業(yè)質量，做出兩方面修訂：一是明確為債券上市預審核提供服務的承銷機構、其他證券服務機構及其相關人員的具體職責，以及未能勤勉盡責履行職責的相應責任；二是強化專業(yè)機構的信息披露。

    為進一步夯實投資者權益保護，本次修訂細化償債保障措施的信息披露、持續(xù)監(jiān)測等具體要求；明確發(fā)行人、受托管理人及其他相關主體的風險管理職責；完善債券持有人會議相關安排。

    修訂后的《上市規(guī)則》進一步規(guī)范了債券停復牌制度，明確發(fā)行人未按規(guī)定申請停復牌時，交易所為維護證券市場秩序可視情況強制停復牌；明確停牌期間發(fā)行人的信息披露義務，以及受托管理人的排查和披露義務，充分保障債券投資者的知情權；增加債券價格異常波動的停牌規(guī)則，進一步細化相關停復牌安排。

    在本次修訂中，原《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》的名稱調整為《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》，提升了規(guī)則層級。此外，本次修訂還進一步強化了交易所的一線監(jiān)管職能。