南京證券10月9日晚發(fā)布公告稱，公司于10月8日分別收到上海證券交易所和深圳證券交易所下發(fā)的《紀律處分意向書》，因公司在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題，兩大交易所擬對公司作出暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。

    公告顯示，在滬深交易所對南京證券下發(fā)《紀律處分意向書》之前，江蘇證監(jiān)局已經于9月12日下發(fā)了《關于對南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

    江蘇證監(jiān)局官網顯示，經查，南京證券在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（一）項的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對南京證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    南京證券表示，公司高度重視股票質押回購業(yè)務的合規(guī)經營和風險管理，自開展該項業(yè)務以來沒有發(fā)生過風險事項。對于存在的問題，公司將進一步強化合規(guī)管理，積極按照監(jiān)管要求予以整改。目前，公司經營情況正常。敬請投資者注意投資風險。

    南京證券2019年半年報顯示，截至6月30日，公司股票質押回購業(yè)務余額26億元，較年初增長5.15%，實現利息收入0.88億元，同比增長36.42%。2019年上半年，南京證券實現營業(yè)收入10.02億元，同比增長57.32%；實現歸屬于母公司股東的凈利潤3.84億元，同比增長105.99%。