本報記者 朱寶琛

    2018年10月18日至19日，在中國證監(jiān)會市場部、機構部的指導下，滬深證券交易所會同資本市場學院與福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局、福建省證券期貨業(yè)協(xié)會在廈門聯(lián)合舉辦了2018年第十三期會員客戶管理專題培訓，來自福建地區(qū)的160余名會員分公司及營業(yè)部負責人參加了培訓。

    本次培訓特別邀請第十三屆全國政協(xié)委員、中國證監(jiān)會原副主席姜洋出席并授課。姜洋在授課中詳細介紹了我國“穿透式”監(jiān)管制度的發(fā)展歷程，闡述了“交易所管會員，會員管客戶”的分級監(jiān)管模式對維護市場正常交易秩序的積極作用，強調了全行業(yè)應統(tǒng)一認識，提高合規(guī)與風控水平，發(fā)揮證券營業(yè)部第一道防線作用，強化客戶交易行為管理職責，切實保護廣大投資者權益。

    此次培訓會還邀請了國元證券和瑞銀證券的相關負責人分享境內外客戶管理的做法與經驗，并組織學員進行了分組討論，為行業(yè)內的溝通交流搭建了平臺。

    目前，本年度會員客戶管理專題培訓活動已進行過半，培訓得到了廣大會員的積極響應和大力支持。后續(xù)，滬深交易所會同資本市場學院將在中國證監(jiān)會的指導下，以合規(guī)培訓為抓手持續(xù)推進監(jiān)管模式轉型，督促會員防范市場風險，維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展。