近期，南極電商股價大幅波動，同時市場出現公司可能存在財務造假的質疑。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉1月15日在證監(jiān)會舉行的2021年首場新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會已第一時間將南極電商股票交易納入重點監(jiān)控范圍，督促公司于1月13日發(fā)布澄清公告回應市場質疑，并要求年審會計師對公司2020年度財務報告進行重點審計。

    此外，高莉介紹了證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件相關情況。在回答中國證券報記者關于可轉債市場治理的提問時，高莉表示，證監(jiān)會已發(fā)布《可轉換公司債券管理辦法》，后續(xù)證券交易場所將根據《管理辦法》的規(guī)定對可轉債交易規(guī)則、投資者適當性管理規(guī)則等進行修改完善。

    緊盯財務造假等違法違規(guī)行為

    高莉表示，證監(jiān)會已關注到南極電商股價大幅波動及媒體報道情況。證監(jiān)會已根據相關規(guī)定，第一時間將公司股票交易納入重點監(jiān)控范圍，督促公司于1月13日發(fā)布澄清公告回應市場質疑，并要求年審會計師對公司2020年度財務報告進行重點審計。

    高莉說，在日常監(jiān)管中，深交所一直對公司經營模式以及業(yè)績真實性保持高度關注，2017年、2018年、2019年連續(xù)三年對公司年報進行重點審核，同時強化對公司關聯交易、重大投資、閑置資金理財等事項問詢。

    她指出，維護資本市場公開、公平、公正，保護投資者特別是中小投資者合法權益，是證監(jiān)會的法定職責。證監(jiān)會將堅決落實“零容忍”要求，持續(xù)關注公司相關情況，緊盯財務造假等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現，依法予以嚴肅查處。

    修改廢止一批規(guī)章制度文件

    證監(jiān)會于15日發(fā)布《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規(guī)章、12件規(guī)范性文件、21件其他制度文件進行集中“打包”修改、廢止，進一步完善資本市場法規(guī)體系。

    高莉說，自2020年初以來，證監(jiān)會已分三批“打包”修改、廢止了130件規(guī)章制度文件，本次“打包”修改、廢止38件規(guī)章制度文件，是對證券期貨規(guī)章制度體系又一次階段性清理更新。同時，證監(jiān)會還通過單獨啟動規(guī)章制度修改程序、立新廢舊、整合發(fā)布監(jiān)管規(guī)則適用指引等方式推動證券期貨規(guī)章制度系統性清理工作。下一步，證監(jiān)會將嚴格按照立法程序，進一步做好規(guī)章規(guī)范性文件起草審查制定工作，適時開展規(guī)章制度清理工作，堅決防止規(guī)章制度“前清后亂”，強化證券期貨規(guī)章制度體系的系統性和科學性，不斷提高證券期貨監(jiān)管的透明度和法治化水平。

    完善可轉債相關制度

    2020年以來個別可轉債暴漲暴跌，引發(fā)市場關注。

    高莉表示，可轉債作為一種兼具“股性”和“債性”的混合證券品種，為企業(yè)募集資金提供了多樣化的選擇，在提高直接融資比重、優(yōu)化融資結構、增強金融服務實體經濟能力等方面發(fā)揮了積極作用。證監(jiān)會于2020年12月31日發(fā)布了《管理辦法》?！豆芾磙k法》以問題為導向，通過加強頂層設計，對可轉債相關制度進行了完善。

    “后續(xù)證券交易場所將根據《管理辦法》的規(guī)定對可轉債交易規(guī)則、投資者適當性管理規(guī)則等進行修改完善。這些制度安排有利于防范市場風險，保護投資者合法權益，對可轉債市場的健康穩(wěn)定發(fā)展具有積極促進作用。”高莉表示。