本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 張曉玉

    近日，河北證監(jiān)局與財(cái)達(dá)證券、恒銀期貨簽署紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動(dòng)合作備忘錄，目的在于加強(qiáng)各方監(jiān)督協(xié)作配合，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管人員廉潔從政和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員廉潔從業(yè)，共同防范和化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建轄區(qū)資本市場(chǎng)的良好生態(tài)。

    河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)人指出，證監(jiān)會(huì)高度重視證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)問(wèn)題，對(duì)行業(yè)執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)也有很高的要求，特別是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的出臺(tái)，進(jìn)一步夯實(shí)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。2019年，證監(jiān)會(huì)提出加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，這對(duì)下一步建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)的目標(biāo)奠定了良好的基礎(chǔ)。河北證監(jiān)局與財(cái)達(dá)證券、恒銀期貨簽署紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動(dòng)合作備忘錄，是在全面從嚴(yán)治黨不斷向縱深推進(jìn)的背景下，河北證監(jiān)局落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)全面從嚴(yán)治黨的部署與要求而采取的一項(xiàng)重要舉措，是構(gòu)建行業(yè)文化建設(shè)的重要抓手，是落實(shí)廉潔從業(yè)各項(xiàng)制度的方法和途徑。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，此次簽署的紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動(dòng)合作備忘錄的內(nèi)容主要包括：一是建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，傳達(dá)學(xué)習(xí)黨中央關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)、全面從嚴(yán)治黨和反腐敗斗爭(zhēng)的決策部署、證監(jiān)會(huì)黨委和駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組的相關(guān)工作要求，結(jié)合行業(yè)及轄區(qū)實(shí)際研究確定監(jiān)督聯(lián)動(dòng)的相關(guān)具體工作。

    二是建立問(wèn)題線索通報(bào)機(jī)制。河北證監(jiān)局不定期向財(cái)達(dá)證券、恒銀期貨通報(bào)公司及其工作人員廉潔從業(yè)方面存在的問(wèn)題、薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求；河北證監(jiān)局收到的信訪舉報(bào)或內(nèi)設(shè)部門(mén)在檢查、監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)財(cái)達(dá)證券、恒銀期貨工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定或涉嫌違反紀(jì)律的問(wèn)題線索，自收到或發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)視情況向財(cái)達(dá)證券紀(jì)委和恒銀期貨書(shū)面通報(bào)。財(cái)達(dá)證券和恒銀期貨收到的信訪舉報(bào)或者財(cái)達(dá)證券及恒銀期貨內(nèi)設(shè)部門(mén)開(kāi)展的廉潔從業(yè)情況監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)河北證監(jiān)局工作人員涉嫌違反紀(jì)律方面的問(wèn)題線索，自收到或發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向河北證監(jiān)局紀(jì)委書(shū)面通報(bào)。

    三是建立協(xié)作配合機(jī)制。河北證監(jiān)局可以應(yīng)邀對(duì)財(cái)達(dá)證券、恒銀期貨開(kāi)展的廉潔從業(yè)內(nèi)部監(jiān)督檢查提供指導(dǎo)。財(cái)達(dá)證券和恒銀期貨可以應(yīng)邀對(duì)涉及河北證監(jiān)局工作人員問(wèn)題線索的處置工作提供支持。必要時(shí)雙方經(jīng)溝通協(xié)商可以就一些問(wèn)題線索聯(lián)合開(kāi)展核實(shí)工作。

    四是建立廉潔教育共享機(jī)制。

    河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示，下一步，河北證監(jiān)局將認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨會(huì)議精神，持續(xù)深化與市場(chǎng)主體的監(jiān)督聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，督促監(jiān)管人員樹(shù)立正確的監(jiān)管觀、權(quán)力觀，積極構(gòu)建“親”“清”新型政商關(guān)系。同時(shí)，財(cái)達(dá)證券、恒銀期貨要進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，不斷規(guī)范經(jīng)營(yíng)，認(rèn)真落實(shí)廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)主體服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。今后，各方要積極落實(shí)監(jiān)督聯(lián)動(dòng)合作備忘錄的工作要求，充分發(fā)揮各自作用，加強(qiáng)監(jiān)督協(xié)作，涵養(yǎng)廉潔文化，進(jìn)一步凈化轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)，共同維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

    財(cái)達(dá)證券董事長(zhǎng)翟建強(qiáng)表示，財(cái)達(dá)證券和河北證監(jiān)局監(jiān)督聯(lián)動(dòng)合作備忘錄的簽署，是公司發(fā)展史上的一件大事，是形成監(jiān)督合力的重要保障，也必將促使公司的監(jiān)督工作滲透到經(jīng)營(yíng)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督工作的全方位、全過(guò)程、全覆蓋。

    “公司將進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗工作的決策部署，堅(jiān)決執(zhí)行相關(guān)工作要求，認(rèn)真落實(shí)《備忘錄》確定的各項(xiàng)工作機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督資源的最大效應(yīng)，更加聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，督促全體員工嚴(yán)格遵守《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)一步弘揚(yáng)誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范發(fā)展的經(jīng)營(yíng)理念，為公司改革發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級(jí)營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。”翟建強(qiáng)說(shuō)道。

    恒銀期貨董事長(zhǎng)李剛稱，“此次聯(lián)動(dòng)合作的方式，進(jìn)一步促進(jìn)了行業(yè)廉潔從業(yè)責(zé)任的落實(shí)，是為公司進(jìn)一步發(fā)展保駕護(hù)航的重要舉措，也是廉潔從業(yè)人員管理的一次嘗試，同時(shí)更是對(duì)所有從業(yè)人員的一份厚愛(ài)。公司將嚴(yán)格遵守各項(xiàng)廉潔從業(yè)規(guī)定，帶好隊(duì)伍，使廉潔從業(yè)的職責(zé)深入人心，為公司的長(zhǎng)足發(fā)展添磚加瓦”。

（編輯 田冬）