露違法類案件處罰56起。其中，金亞科技通過虛構(gòu)客戶、偽造合同等方式虛增利潤總額8000余萬元，并虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；上海普天為彌補利潤缺口、完成利潤指標，與多家公司進行虛假交易，虛增利潤總額近1000萬元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；圣萊達通過虛構(gòu)影視版權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務和虛構(gòu)財政補助的手段，虛增凈利潤1500萬元，導致其2015年年度報告存在虛假記載。上述上市公司出于不法目的，通過各種造假手段在信息披露文件中虛假記載，掩蓋業(yè)績真相，情節(jié)惡劣，證監(jiān)會依法予以嚴厲查處。

    操縱市場類案件處罰38起。其中，北八道控制包括配資賬戶在內(nèi)的301個證券賬戶操縱多只股票，罰沒款總額超50億元；高勇通過信托計劃等方式放大資金杠桿，對“精華制藥”實施了操縱行為，罰沒款共計17.95億元；王法銅利用344個證券賬戶，使用配資資金對3只股票實施了操縱行為，罰沒款共計13.89億元；阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)簽訂理財協(xié)議，先后控制使用25個機構(gòu)賬戶和436個自然人賬戶，通過高杠桿配資集中資金優(yōu)勢拉抬股價等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為；北京大觀控制使用4個信托產(chǎn)品賬戶和1個收益互換產(chǎn)品賬戶，操縱了“浙江鼎力”股票。上述案件均屬杠桿型操縱，涉案賬戶眾多，多借用配資放大資金優(yōu)勢，嚴重危害資本市場秩序，均被證監(jiān)會予以嚴懲。東海恒信操縱180ETF等4宗ETF操縱案、王仕宏與陳杰合謀操縱14只新三板股票案、陳賢操縱國債價格案等新類型、新領(lǐng)域操縱市場案件均被證監(jiān)會依法嚴厲查處。任良成、馬永威等操縱市場“慣犯”，屢教不改，一再挑戰(zhàn)法律權(quán)威，被證監(jiān)會依法作出處罰。此外，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱案、上市公司實際控制人何思模通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預案提案實施“信息型”操縱案等典型案件也受到依法嚴懲。

    內(nèi)幕交易類案件處罰87起。其中，有57起所涉內(nèi)幕信息與資產(chǎn)并購重組事項相關(guān)，說明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶。并購重組事項籌劃周期長、牽涉面廣，且對市場具有重大影響，極易成為不法行為人用以謀取不正當利益的工具，其中涉及“漢鼎宇佑”、“長盈精密”、“士蘭微”等股票的系列內(nèi)幕交易案均呈現(xiàn)出“窩案”特征，圍繞同一資產(chǎn)并購重組事項信息，部分內(nèi)幕知情人利令智昏，罔顧職業(yè)操守，濫用信息優(yōu)勢蓄意侵害投資者合法權(quán)益，部分相關(guān)人利用與知情人的特殊關(guān)系或聯(lián)絡(luò)接觸，非法獲取內(nèi)幕信息，妄圖牟取不法利益，均被證監(jiān)會依法嚴懲。此外，翁惠萍、黃炳文、許海霞、呂興平等人泄露內(nèi)幕信息違法行為同樣被證監(jiān)會嚴厲處罰。

    中介機構(gòu)違法類案件處罰13起。其中，國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產(chǎn)并購重組項目財務顧問，在執(zhí)業(yè)過程中，未勤勉盡責履行核查義務，導致相關(guān)《財務顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏，被證監(jiān)會嚴肅查處；大華所、立信所、中天運所等會計師事務所作為上市公司相關(guān)業(yè)務審計機構(gòu)，未勤勉盡責履行審計程序，導致相關(guān)審計報告存在虛假記載，被證監(jiān)會依法處罰；萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關(guān)業(yè)務評估機構(gòu)，在評估執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，導致評估結(jié)果被高估或低估，出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述，被證監(jiān)會依法懲處。

    私募基金領(lǐng)域違法案件處罰10起。其中，拓璞公司投資總監(jiān)文宏、凡得基金劉曉東等人利用所知悉的基金賬戶交易信息，實施“老鼠倉”交易，嚴重背棄受托人信賴和職業(yè)操守，被證監(jiān)會依法適用《證券投資基金法》進行處罰。通金投資控制利用其發(fā)行的私募基金賬戶及其他賬戶操縱了“永藝股份”股價；富立財富在其發(fā)行私募基金持有上市公司股份比例達到5%時未依法進行披露和報告；鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進行備案，均被證監(jiān)會依法查處。

    高莉表示，一年來，證監(jiān)會通過依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導市場主體知敬畏、明底線，使市場生態(tài)環(huán)境得以凈化，市場的法治基礎(chǔ)更加堅實，防范系統(tǒng)性風險的堤壩更加牢固。2019年不忘監(jiān)管初心，勇?lián)鷷r代使命，忠于職守，精于監(jiān)管，一以貫之地對市場違法違規(guī)行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，為深化資本市場改革，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。