建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制是資本市場的重要基礎(chǔ)性工作，天津證監(jiān)局一直致力于轄區(qū)投資者權(quán)益保護(hù)工作，先行先試，于2014年即建立了全國首家證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會，即天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會（以下簡稱證調(diào)委）。2016年5月，最高人民法院、中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》（法〔2016〕149號）。通知印發(fā)后，天津證監(jiān)局進(jìn)一步完善機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化對證調(diào)委的工作指導(dǎo)，發(fā)揮中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）、中國證券業(yè)協(xié)會等專業(yè)調(diào)解組織的積極作用，加強(qiáng)與地方人民法院溝通合作。目前，天津轄區(qū)已形成“行政支持、專業(yè)調(diào)解、司法指導(dǎo)”三位一體的證券期貨糾紛多元化解新格局。

    一、橫向有聯(lián)動：凝聚優(yōu)勢力量，建立合作機(jī)制，增強(qiáng)調(diào)解工作實(shí)力

    天津證監(jiān)局指導(dǎo)證調(diào)委成功申報首批全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)調(diào)解組織。證調(diào)委為獨(dú)立第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)，在天津證監(jiān)局與天津市司法局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下開展調(diào)解工作；制定有《天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會工作制度》《天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解員管理辦法》等制度；聘任資深專業(yè)調(diào)解人士、市場人士、律師、專家等10人擔(dān)任調(diào)解員。2016年初，證調(diào)委以“規(guī)范的組織形式、專業(yè)調(diào)解人員、健全的工作制度”獲得最高人民法院、中國證監(jiān)會共同認(rèn)定，成功申報成為8家試點(diǎn)調(diào)解組織之一，也是2家地方性調(diào)解組織之一。

    據(jù)了解，天津證監(jiān)局組織轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、證調(diào)委與投服中心簽署合作備忘錄，明確共同建立有利于中小投資者保護(hù)的證券期貨糾紛調(diào)解相互委托機(jī)制，建立以“培訓(xùn)交流、課題研討、糾紛監(jiān)測聯(lián)動”等為主題的日常合作機(jī)制。備忘錄的簽署，促使天津轄區(qū)調(diào)解組織借助投服中心權(quán)威、專業(yè)調(diào)解優(yōu)勢，進(jìn)一步暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利實(shí)現(xiàn)的渠道，提高投資者維權(quán)服務(wù)質(zhì)量和效率。目前，作為備忘錄的落地舉措，投服中心天津工作站已初步建立并運(yùn)營。

    此外，天津證監(jiān)局還與人民銀行天津分行、天津銀監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)《天津市金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作協(xié)調(diào)合作機(jī)制備忘錄》，以維護(hù)天津市金融消費(fèi)者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，就建立和完善金融消費(fèi)投訴處理機(jī)制，探索建立金融消費(fèi)糾紛第三方非訴解決機(jī)制做出安排。

    二、縱向有貫通：建立訴調(diào)對接機(jī)制，創(chuàng)新司法確認(rèn)形式，有效解決“最后一公里”梗阻現(xiàn)象

    據(jù)悉，2016年9月，天津證監(jiān)局聯(lián)合天津市高級人民法院出臺《關(guān)于開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的意見》，就調(diào)解方式、司法確認(rèn)流程、工作制度等訴調(diào)對接機(jī)制作出一系列制度安排，并確定了4家地方法院和證調(diào)委作為試點(diǎn)法院和調(diào)解組織。2018年7月，天津證監(jiān)局進(jìn)一步推動擴(kuò)大試點(diǎn)調(diào)解組織范圍，將投服中心、中國證券業(yè)協(xié)會2家全國性試點(diǎn)調(diào)解組織納入天津轄區(qū)訴調(diào)對接機(jī)制。

    作為試點(diǎn)法院之一的天津市和平區(qū)人民法院建立司法確認(rèn)中心證券業(yè)工作站，利用計算機(jī)遠(yuǎn)程視頻技術(shù)對調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)，將當(dāng)事人共同申請司法確認(rèn)的受理環(huán)節(jié)與人民調(diào)解協(xié)議的達(dá)成及確認(rèn)環(huán)節(jié)合二為一，既賦予調(diào)解協(xié)議法律強(qiáng)制效力，防范糾紛反復(fù)，解決了“最后一公里”梗阻現(xiàn)象，也大大簡化了法院工作流程，提高了糾紛解決的效率。目前，采用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式，將計算機(jī)遠(yuǎn)程視頻技術(shù)應(yīng)用于司法確認(rèn)的創(chuàng)新工作方式已在實(shí)踐中加以運(yùn)用。

    三、源頭有治理：廣泛宣傳，提高投資者依法維權(quán)意識，傳導(dǎo)壓力，壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任

    天津證監(jiān)局持續(xù)開展常態(tài)化、全方位宣傳教育，普及投資知識，幫助投資者認(rèn)清違法違規(guī)主體慣用的騙術(shù)與手段，傳導(dǎo)正確投資理念，幫助投資者提升理性投資意識和風(fēng)險防范意識。針對投資者對監(jiān)管部門存有依賴心理及對依法維權(quán)方式不甚了解的現(xiàn)狀，天津證監(jiān)局不斷總結(jié)典型案例，指導(dǎo)協(xié)會及調(diào)解組織開發(fā)生動活潑的投教產(chǎn)品，加大對調(diào)解工作機(jī)制及意義的宣傳力度，增進(jìn)各方對多元化解機(jī)制及專業(yè)調(diào)解組織的認(rèn)識，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、依法維權(quán)。

    天津證監(jiān)局還通過“通報典型案例、通報突出問題、加大核查問責(zé)力度”等措施，督促證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營，從源頭減少證券期貨矛盾糾紛產(chǎn)生。同時，要求各經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高工作主動性，強(qiáng)化糾紛解決的主體責(zé)任，運(yùn)用多元化解機(jī)制妥善化解矛盾糾紛。

    兩年來，天津轄區(qū)調(diào)解組織以“獨(dú)立、規(guī)范、專業(yè)、公益”為原則，便捷、高效開展證券期貨矛盾糾紛化解工作，獲得轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及投資者一致認(rèn)可。截至今年11月，天津轄區(qū)調(diào)解組織共受理27起證券期貨矛盾糾紛調(diào)解申請，14起達(dá)成和解，涉及和解金額186.7萬元，就調(diào)解協(xié)議申請司法確認(rèn)2起，因糾紛調(diào)解獲贈錦旗1面。其中1起三年未決的糾紛，經(jīng)調(diào)解組織的努力，不足兩個月即達(dá)成和解，并通過“遠(yuǎn)程視頻”進(jìn)行司法確認(rèn)，創(chuàng)全國先例。

    下一步，天津證監(jiān)局將繼續(xù)以“注重預(yù)防、靈活便民、依法公正”為原則，鞏固已有成果，吸收先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與地方法院溝通交流、深化與投服中心、中國證券業(yè)協(xié)會的合作，譜寫轄區(qū)證券期貨糾紛化解工作新篇章，促進(jìn)轄區(qū)證券期貨市場和諧穩(wěn)定健康發(fā)展。