11日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公告稱(chēng)，日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局和廣西證監(jiān)局分別向協(xié)會(huì)來(lái)函，通報(bào)了對(duì)北京炳隆資管、廣西世紀(jì)紅榕等2家私募基金管理人的調(diào)查情況和公司存在的違法違規(guī)事實(shí)。其中，北京炳隆資管登記信息與實(shí)際情況不符，公司登記的法定代表人不配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，目前公司已人去樓空，處于失聯(lián)狀態(tài)；廣西世紀(jì)紅榕登記信息與實(shí)際情況不符，其關(guān)聯(lián)企業(yè)涉及非法吸收公眾存款犯罪，廣西世紀(jì)紅榕未向協(xié)會(huì)報(bào)告該重大事項(xiàng)，目前公司人員均已離職，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)。鑒于以上2家私募基金管理人均不是協(xié)會(huì)會(huì)員，不適用紀(jì)律處分程序，協(xié)會(huì)決定注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。為了嚴(yán)肅從業(yè)人員紀(jì)律，協(xié)會(huì)還對(duì)登記的有關(guān)高級(jí)管理人員采取了紀(jì)律處分措施。

    協(xié)會(huì)表示，今后將繼續(xù)加強(qiáng)司法調(diào)查、行政監(jiān)管與自律管理的信息共享和合作銜接，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)、司法部門(mén)查明的情況，直接對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分，對(duì)非會(huì)員機(jī)構(gòu)予以注銷(xiāo)登記或暫停備案。對(duì)于在涉案機(jī)構(gòu)登記的高級(jí)管理人員和為其提供法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所，協(xié)會(huì)也將全面倒查其責(zé)任，從嚴(yán)采取自律管理措施。

    協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人登記和基金備案應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)守信為前提，以履職盡責(zé)為保障。私募基金管理人及其從業(yè)人員和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)登記備案信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)法律責(zé)任。登記備案不是行政許可，不是一次性的“闖關(guān)”，需要持續(xù)履行法定責(zé)任，符合行業(yè)規(guī)范。