■本報(bào)記者 左永剛

    12月8日，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，包括2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案，在該案中，招商證券分析師違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券，被深圳證監(jiān)局處罰。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，杜長(zhǎng)江于2007年9月份至2014年6月份先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間，杜長(zhǎng)江利用其配偶馬某某的證券賬戶進(jìn)行股票交易，其中作為從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的累計(jì)獲利為38.46萬(wàn)元。此外，杜長(zhǎng)江私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”等7個(gè)證券賬戶買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票，其本人未獲得收益。杜長(zhǎng)江的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以38.46萬(wàn)元罰款；對(duì)其私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。