■本報記者 朱寶琛

    在前期開展虛假陳述民事案件證券支持訴訟工作的基礎上，中證中小投資者服務中心積極拓展支持訴訟案件類型，首次協(xié)助“基民”訴訟維權。2017年10月18日，投服中心與聘請的公益律師一同協(xié)助投資者向上海市第一中級人民法院起訴上海猛犸資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“猛犸資產(chǎn)”），請求猛犸資產(chǎn)返還業(yè)已提取的業(yè)績報酬人民幣261818.18元。目前該案已獲受理。

    這是投服中心首次提起證券投資基金合同糾紛支持訴訟。

    據(jù)介紹，本案中，私募基金管理人猛犸資產(chǎn)利用其優(yōu)勢地位，在基金合同中對“開放日”進行模糊化約定，不合理計提業(yè)績報酬。2015年3月份，投資者與基金管理人猛犸資產(chǎn)、基金托管人興業(yè)證券股份有限公司簽訂《猛犸金色收獲1號證券投資基金私募基金合同》。2015年6月份，猛犸資產(chǎn)以扣減投資者所持有的基金份額的方式提取業(yè)績報酬，扣減產(chǎn)品份額193939.39份，對應當日市值261818.18元。猛犸資產(chǎn)將僅能辦理申購、不能辦理贖回的日期曲解為“開放日”，進而在業(yè)績報酬結算日（開放日的前一個交易日）對尚在封閉期內(nèi)的基金不合理提取業(yè)績報酬，扣減投資者所持有的產(chǎn)品份額，以契約自由之名行權益侵害之實。

    投服中心以維護投資者利益為己任，適時介入，以支持訴訟方式協(xié)助投資者拿起訴訟武器保護自身權益。

    本案中，猛犸資產(chǎn)采取了扣減產(chǎn)品份額的業(yè)績報酬計提方法，即扣減產(chǎn)品份額，保持基金單位凈值不變。但猛犸資產(chǎn)在基金合同簽訂與履行的全過程中均未充分保障投資者知情權，雙方權利義務嚴重不對等，違反了公平原則。簽訂合同前，猛犸資產(chǎn)并未就業(yè)績報酬計提條款與投資者進行協(xié)商或進行特別風險提示。簽訂合同后、雙方履行合同過程中，基金管理人通過基金托管人向投資者發(fā)送的告知短信中僅僅包含基金凈值的正常波動信息，并無基金份額變化或業(yè)績報酬提取情況，投資者無法及時獲知其所持有的基金資產(chǎn)被扣減基金份額以及被提取業(yè)績報酬。

    據(jù)介紹，不同于以往投服中心所發(fā)起的證券虛假陳述民事案件支持訴訟，本案是投資者與私募基金公司圍繞計提業(yè)績報酬條款所發(fā)生的基金合同糾紛，此前尚無同類型司法判例，因此存在一定訴訟風險。本案中私募基金管理人所采用的侵權方法較為隱蔽，是利用其優(yōu)勢地位，在合同中模糊約定相關計提業(yè)績報酬條款，在投資者不能贖回的基金封閉期內(nèi)對基金資產(chǎn)的浮盈部分提取業(yè)績報酬，又辯稱其行為是行業(yè)慣例，給訴訟準備工作造成了諸多困難。投服中心為此多次與基金托管人興業(yè)證券及投資者溝通，梳理討論案情，核實案件細節(jié)，并多次組織律師等法律專業(yè)人士座談論證，扎實準備各項訴訟工作。投服中心聘請上海市道恒律師事務所王榮律師與工作人員共同制定訴訟方案，支持投資者對猛犸資產(chǎn)提起訴訟。

    投服中心支持投資者對猛犸資產(chǎn)提起訴訟，既能遏制私募基金業(yè)基金管理人違反自愿、公平、誠實信用原則，隨意提取業(yè)績報酬，損害投資者合法權益的亂象；也能鼓勵其他受損“基民”采取法律途徑維護自身合法權益，具有強烈的示范意義。