“注冊(cè)制改革在有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略、支持北京‘硬科技’及成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。”

    今年的政府工作報(bào)告提出“全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展”。對(duì)此，全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤接受上海證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，注冊(cè)制改革啟動(dòng)以來(lái)，北京證監(jiān)局認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)決策部署，將其作為局內(nèi)的“一把手”工程，堅(jiān)持注冊(cè)制改革“三原則”，科學(xué)處理好“六個(gè)方面關(guān)系”，下足“繡花”功夫做實(shí)做細(xì)各項(xiàng)準(zhǔn)備，推動(dòng)改革在轄區(qū)落地見(jiàn)效。

    她說(shuō)，下一步北京證監(jiān)局將繼續(xù)依法履責(zé)，優(yōu)化服務(wù)，做好注冊(cè)制下派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型，為全市場(chǎng)注冊(cè)制改革做好思想、業(yè)務(wù)、技術(shù)等全方位準(zhǔn)備。

    賈文勤表示，結(jié)合北京轄區(qū)一線監(jiān)管實(shí)際看，注冊(cè)制改革在有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略、支持北京“硬科技”及成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

    注冊(cè)制改革試點(diǎn)實(shí)施以來(lái)，北京轄區(qū)直接融資水平顯著增強(qiáng)。截至去年底，北京轄區(qū)共有64家公司通過(guò)注冊(cè)制首發(fā)上市，其中包括科創(chuàng)板51家、創(chuàng)業(yè)板13家，融資規(guī)模1038.55億元，占轄區(qū)同期IPO融資規(guī)模的38.21%。

    注冊(cè)制下的市場(chǎng)化制度安排，為企業(yè)提供了更大發(fā)展空間。受惠于多元包容的發(fā)行上市條件，北京轄區(qū)9家未盈利企業(yè)共上市融資計(jì)3773億元，其上市等待期明顯縮短，融資效率提升，同時(shí)帶動(dòng)轄區(qū)證券公司投行業(yè)務(wù)增長(zhǎng)。

    科創(chuàng)屬性明顯助力于首都科技創(chuàng)新發(fā)展。截至去年底，北京轄區(qū)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市公司合計(jì)169家，占轄區(qū)滬深交易所上市公司數(shù)量的41%，位居各轄區(qū)前列。

    注冊(cè)制下的上市公司盈利能力明顯提升。去年前三季度，北京轄區(qū)科創(chuàng)板上市公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)39.53%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)110.61%；創(chuàng)業(yè)板上市公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)24.87%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)11.73%。

    資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法治化發(fā)展成效顯著。2021年，北京證監(jiān)局查辦信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)案件36件，轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步凈化。

    賈文勤表示，注冊(cè)制改革是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及資本市場(chǎng)全要素、全鏈條，應(yīng)當(dāng)在提高上市公司質(zhì)量、健全退市機(jī)制、多層次市場(chǎng)建設(shè)、中介和投資端改革、健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制、完善投資者保護(hù)體系等方面采取措施予以配合。

    為穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革，賈文勤具體談到四方面工作準(zhǔn)備：

    首先，加強(qiáng)注冊(cè)制下監(jiān)管能力建設(shè)。包括：開(kāi)展常態(tài)化輪崗交流培訓(xùn)，打造復(fù)合型“專(zhuān)門(mén)家”，形成全局團(tuán)結(jié)高效“一盤(pán)棋”；充實(shí)稽查執(zhí)法力量，著力緊盯轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)類(lèi)型案件；科技監(jiān)管“提質(zhì)增效”，探索新形勢(shì)下的科技監(jiān)管手段提升。

    其次，促進(jìn)轄區(qū)上市公司健康發(fā)展。包括：嚴(yán)把輔導(dǎo)質(zhì)量，及時(shí)修訂局內(nèi)輔導(dǎo)工作規(guī)程，嚴(yán)查“影子股東”；推動(dòng)北京市政府出臺(tái)相關(guān)措施，明確提高上市公司質(zhì)量的總體要求、實(shí)施路徑和具體任務(wù)；開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，倡導(dǎo)最佳實(shí)踐；以上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手，常態(tài)化開(kāi)展培訓(xùn)教育工作。

    再者，探索差異化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式。包括：探索實(shí)施證券公司投行業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管；督促投行業(yè)務(wù)頭部券商形成行業(yè)標(biāo)桿，警示弱業(yè)務(wù)能力券商，督導(dǎo)強(qiáng)化內(nèi)控，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量；聚焦會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量管理，督促轄區(qū)具有系統(tǒng)重要性的“大所”切實(shí)提升水平，針對(duì)“新所”證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)缺失、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足等特點(diǎn)，創(chuàng)新首次約談方式，探索分類(lèi)監(jiān)管。

    最后，打造轄區(qū)市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)。包括：立足資本市場(chǎng)人民性，構(gòu)建“大投保”格局；豐富證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，推動(dòng)代表人訴訟、訴調(diào)對(duì)接及和解案例落地；有序推進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系工作；積極開(kāi)展央地協(xié)作，合力防范化解轄區(qū)重大風(fēng)險(xiǎn)。