本報(bào)記者 吳曉璐

    7月5日，上海金融法院召開新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《關(guān)于金融市場案例測試機(jī)制的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

    上海金融法院表示，這是上海金融法院貫徹落實(shí)中央支持上海浦東高水平改革開放打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)政策要求以及市十二次黨代會(huì)戰(zhàn)略部署、實(shí)施最高人民法院相關(guān)意見、回應(yīng)金融改革創(chuàng)新對明確規(guī)則的需求，形成與上海浦東金融改革開放相配套的制度體系，為金融創(chuàng)新發(fā)展提供司法服務(wù)保障的又一創(chuàng)新舉措。

    本次發(fā)布會(huì)也是上海金融法院“專業(yè)化金融審判的創(chuàng)新實(shí)踐”系列發(fā)布會(huì)的第三場，“上海法院司法服務(wù)保障區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展系列發(fā)布會(huì)”第五場。

    推出“案例測試機(jī)制”   

    向金融市場提供規(guī)則指引

    進(jìn)入“十四五”時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)金融進(jìn)入雙循環(huán)高質(zhì)量發(fā)展快車道，上海著力打造功能更加深化、制度更加開放的國際金融中心升級(jí)版。

    2021年7月份，中央發(fā)布《關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放、打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》，提出發(fā)揮自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)“試驗(yàn)田”作用，進(jìn)一步加大金融開放力度，推進(jìn)金融市場高質(zhì)量改革創(chuàng)新。今年1月，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于人民法院支持和保障浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》（以下簡稱《意見》），提出要“創(chuàng)新上海金融法院專業(yè)化金融審判機(jī)制，積極穩(wěn)妥探索金融市場案例測試機(jī)制，依法保障各項(xiàng)金融創(chuàng)新舉措實(shí)施。”6月22日通過的《上海市浦東新區(qū)綠色金融發(fā)展若干規(guī)定》也明確授權(quán)“支持上海金融法院探索金融市場案例測試機(jī)制，向金融市場提供規(guī)則指引，服務(wù)綠色金融創(chuàng)新”。

    2020年7月，上海金融法院發(fā)布《服務(wù)保障中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)金融開放與創(chuàng)新發(fā)展的若干舉措》，首次提出探索建立“案例測試機(jī)制”。為全力服務(wù)保障上海浦東高水平改革開放，落實(shí)《意見》要求，兩年來，上海金融法院通過深入調(diào)研金融領(lǐng)域創(chuàng)新開放的前沿問題，學(xué)習(xí)借鑒域外最佳司法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合法院工作實(shí)際，制定出臺(tái)《規(guī)定》。

    金融市場案例測試機(jī)制是指金融機(jī)構(gòu)、交易相對方等主體針對準(zhǔn)備開展或正在開展的金融業(yè)務(wù)中具有前沿性、亟待法律明確且對金融市場具有重大影響的典型事實(shí)與法律問題而可能引發(fā)的糾紛，向上海金融法院申請案例測試，上海金融法院通過審理，向金融市場提供明確規(guī)則指引。案例測試機(jī)制遵循充分協(xié)商、公開透明、誠實(shí)信用、廣泛參與、禁止濫用五大原則，穩(wěn)定金融市場的規(guī)則預(yù)期，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)“訴源治理”。

    應(yīng)為金融民商事糾紛    

    具有重大性和典型性

    《規(guī)定》共五章28條，主要對案例測試機(jī)制的定義、功能目的、基本原則、啟動(dòng)程序、審前程序、案例審理及配套機(jī)制等作出規(guī)定。

    在程序啟動(dòng)方面，規(guī)定了案例測試程序啟動(dòng)的條件和方式。明確程序啟動(dòng)應(yīng)為金融民商事糾紛，須案例各方當(dāng)事人達(dá)成合意，案例所涉法律爭點(diǎn)具體明確，且具有重大性和典型性，對代理人素質(zhì)提出較高要求，并由上海金融法院審查確定是否啟動(dòng)案例測試程序。

    在審前程序方面，規(guī)定了案例測試審理前的程序事項(xiàng)。明確當(dāng)事人除協(xié)商一致外不得就程序性事項(xiàng)提出異議，合議庭由具有豐富金融審判經(jīng)驗(yàn)的法官及金融、法律等領(lǐng)域的專家組成，規(guī)范當(dāng)事人的實(shí)質(zhì)辯論權(quán)及充分開示證據(jù)和資料義務(wù)，允許案外具有專門知識(shí)的個(gè)人或組織就案例所涉法律爭議公開提交書面意見。

    在案例審理方面，規(guī)定了案例測試的庭審流程、評議、結(jié)果宣告和效力范圍。明確測試案例的庭審方式為爭點(diǎn)審理模式；公開宣告測試案例司法意見書，明確案例測試結(jié)果的效力范圍和應(yīng)用范疇等。

    在配套機(jī)制方面，規(guī)定將充分運(yùn)用信息化技術(shù)提升案例測試的司法科技運(yùn)用水平；就案例測試中發(fā)現(xiàn)的典型問題及時(shí)制發(fā)司法建議；加強(qiáng)金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同共治等。

    新場景、新嘗試、新模式    

    三方面進(jìn)行有益探索

    案例測試機(jī)制作為金融審判工作機(jī)制的創(chuàng)新舉措，主要在以下三個(gè)方面進(jìn)行了有益探索：

    一是區(qū)別于民事訴訟制度的司法服務(wù)保障新場景。機(jī)制立足于我國法院的司法服務(wù)保障功能，充分借鑒全球金融司法的最佳實(shí)踐，參考民事訴訟原理進(jìn)行測試審理，形成基于合意啟動(dòng)，全面開示證據(jù)與資料，優(yōu)選代理，充分實(shí)質(zhì)答辯，社會(huì)各界充分參與等機(jī)制特點(diǎn)，穩(wěn)定金融市場的規(guī)則預(yù)期。對于測試案例中所形成的裁判邏輯與理由，上海金融法院將在之后受理的類似案件中予以參考。

    二是契合金融市場監(jiān)管沙盒治理的回應(yīng)性司法新嘗試。機(jī)制在現(xiàn)有法律規(guī)則體系中對金融創(chuàng)新可能引發(fā)的糾紛提供法律風(fēng)險(xiǎn)壓力測試，及時(shí)為金融市場主體的創(chuàng)新提供更加明確的規(guī)則預(yù)期，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍，與金融監(jiān)管沙盒治理的目的理念相一致。

    三是協(xié)同各方實(shí)現(xiàn)社會(huì)綜合治理的糾紛解決新模式。機(jī)制充分體現(xiàn)公開透明包容特色，吸納多方力量推動(dòng)程序進(jìn)行。案例測試全流程在社會(huì)公眾監(jiān)督下進(jìn)行，優(yōu)化專家意見支持機(jī)制，聯(lián)合金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織等力量共同推動(dòng)案例測試取得實(shí)效。

    上海金融法院副院長肖凱表示：“上海金融法院將始終以落實(shí)國家重大金融戰(zhàn)略任務(wù)為指引，不斷創(chuàng)新金融審判和服務(wù)大局的各項(xiàng)工作機(jī)制，為上海國際金融中心能級(jí)顯著提升和加快建設(shè)具有世界影響力的社會(huì)主義現(xiàn)代化國際大都市提供更加有力的金融司法保障，以實(shí)際行動(dòng)迎接黨的二十大勝利召開。”

（編輯 李波）