證券時報記者 王明弘

    曾經(jīng)偏遠(yuǎn)閉塞的貴州，近九年來GDP增速一直位居全國前列，成為中國減貧奇跡中最具代表性的樣本省份之一。在此期間，貴州資本市場不斷夯實發(fā)展基礎(chǔ)，尤其在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、脫貧攻堅、企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)等各項工作中，發(fā)揮了舉足輕重的樞紐作用。

    在新時代發(fā)展中肩負(fù)使命責(zé)任的貴州資本市場，將如何奮力在助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中實現(xiàn)更大的作為？貴州如何把握資本市場深化改革的重要機遇推動企業(yè)上市？近日，證券時報“中國資本市場巡禮”采訪團(tuán)走進(jìn)貴州，證券時報社長兼總編輯何偉對話貴州證監(jiān)局黨委書記、局長凌峰。

    上半年資本市場融資

    同比增長147.72%

    何偉：“十三五”以來，貴州資本市場實現(xiàn)了怎樣的發(fā)展？對貴州省經(jīng)濟(jì)建設(shè)的貢獻(xiàn)如何？

    凌峰：“十三五”以來，貴州省資本市場快速發(fā)展。一是市場主體規(guī)模大幅增加。截至6月末，貴州已有上市公司30家，總市值20569.47億元，在全國排名第九，其中貴州茅臺總市值18376.67億元，在全部A股中排名第一；新三板掛牌企業(yè)50家，擬上市公司9家，區(qū)域性股權(quán)市場掛牌展示企業(yè)2453家；法人證券公司2家，證券期貨分支機構(gòu)140家，證券期貨投資者180.31萬戶；私募基金管理人84家，管理產(chǎn)品205只，管理規(guī)模1312.23億元。

    二是直接融資規(guī)模保持快速增長。“十三五”以來，全省通過IPO、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)支持證券等方式，累計實現(xiàn)直接融資突破3000億元。去年，貴州省通過資本市場融資962.54億元，占貴州資本市場歷年累計融資額的1/4。今年1～6月，全省通過資本市場融資749.81億元，同比增長147.72%，依然保持較高的增長速度。其中，上市公司首發(fā)融資2.99億元；公司債融資392.40億元，同比增長93.68%；平均發(fā)行利率6.29%，同比下降7.73%；貴州公司債市場繼續(xù)保持“零違約”；資產(chǎn)證券化融資總額262.72億元，同比增長1651.47%；新三板融資、地方股交中心私募可轉(zhuǎn)債等融資91.70億元。

    疫情期間，我和局黨委班子成員深入市（州）縣和企業(yè)，開展調(diào)研摸排市場主體經(jīng)營困難，了解需求、聽取建議，向省政府報送專項調(diào)研報告，推動省里出臺《關(guān)于做好疫情防控期間金融服務(wù)和安全穩(wěn)定工作的通知》，協(xié)助并創(chuàng)造條件提高企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)效益。在疫情影響下，今年一季度貴州上市公司整體仍展現(xiàn)出較強韌性，實現(xiàn)營業(yè)收入500.91億元、凈利潤159.39億元，與上年相比整體收入略降、凈利微增。

    貴州資本市場已迎來同時準(zhǔn)備上市企業(yè)數(shù)量最多的一個加快發(fā)展的好時期。4月28日，貴州三力成功登陸上交所主板市場。目前貴州國臺酒業(yè)、中偉新材IPO申請已獲中國證監(jiān)會正式受理，航宇科技擬申請科創(chuàng)板上市也已獲上交所受理。振華新材料、順康檢測、合力連鎖等公司有望于年內(nèi)完成輔導(dǎo)驗收，并申報發(fā)行材料。

    公司債零違約

    何偉：在維護(hù)區(qū)域資本市場平穩(wěn)運行、做好資本市場風(fēng)險防控方面，貴州證監(jiān)局有哪些思路和積極舉措？

    凌峰：疫情期間，貴州證監(jiān)局克服困難，監(jiān)管人員奔赴杭州等地調(diào)查取證，同時創(chuàng)新采用遠(yuǎn)程視頻談話取證方式，依法及時出具了全行業(yè)首單認(rèn)定證券投資咨詢從業(yè)人員為“不適當(dāng)人選”的行政監(jiān)管措施，彰顯了監(jiān)管部門維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的決心。

    在特殊時期，貴州證監(jiān)局及時落實中國證監(jiān)會特別政策安排，維護(hù)資本市場平穩(wěn)運行，讓轄區(qū)監(jiān)管更有溫度。比如積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，為轄區(qū)疫情防控作出積極貢獻(xiàn)的上市公司爭取證監(jiān)會再融資“綠色通道”支持；指導(dǎo)符合條件的發(fā)行人用好用活債券政策，利用還舊借新、申報疫情防控專項債等方式，支持發(fā)行人在減少疫情影響的同時化解債務(wù)危機。

    貴州證監(jiān)局始終堅持牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險底線要求，為轄區(qū)資本市場運行和發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。

    一是緊盯大股東股權(quán)質(zhì)押公司風(fēng)險，“一司一策”提前制定風(fēng)險防范措施。通過協(xié)調(diào)質(zhì)權(quán)人、證券公司等各方給予大股東支持，成立專項紓困基金約26億元，推動上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。今年來，貴州轄區(qū)6家大股東股票高比例質(zhì)押上市公司已有2家降至80%以下，其余4家的解決方案正在持續(xù)推進(jìn)落實中。

    二是合力防范公司債違約風(fēng)險，第一時間將風(fēng)險情況向證監(jiān)會和省政府報告，為地方政府防范化解風(fēng)險留足時間和空間。同時，加強與滬深交易所溝通，加強與發(fā)行人、承銷商和受托管理人等多方溝通協(xié)調(diào)，聯(lián)合省地方金融監(jiān)督管理局召開專題會，共同研究風(fēng)險防范化解方法。推動貴州省通過劃轉(zhuǎn)茅臺股份股權(quán)成立省國資運營平臺，通過做大省級擔(dān)保、合并重組等多種方式加強征信，提高資本實力，妥善應(yīng)對違約風(fēng)險。2019年以來，貴州證監(jiān)局已幫助各市州政府有效協(xié)調(diào)處置十余起地方發(fā)債和兌付的緊急風(fēng)險事件，貴州成為全國7個未發(fā)生公司債違約的?。ㄊ?、自治區(qū)）之一。

    三是以高風(fēng)險機構(gòu)和重點機構(gòu)為監(jiān)管重點，結(jié)合現(xiàn)場檢查、重大事件研判、輿情和風(fēng)險跟蹤等方式，不斷完善風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測，督導(dǎo)完善法人治理結(jié)構(gòu)，及時壓降證券公司私募資管業(yè)務(wù)、地方交易場所不合規(guī)產(chǎn)品規(guī)模等風(fēng)險，夯實行業(yè)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。加強和地方金融監(jiān)管部門協(xié)作，推進(jìn)形成地方交易場所整合方案。

    四是聯(lián)合省地方金融監(jiān)督管理局、省公安廳、省委宣傳部、市場監(jiān)管局、稅務(wù)局等13個單位，召開監(jiān)管聯(lián)席會議，共商共議執(zhí)法協(xié)作，推動建立聯(lián)動化解風(fēng)險的長效協(xié)作機制。