■本報(bào)記者 左永剛

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)北京新華匯嘉投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱新華匯嘉）和時(shí)為新華匯嘉法定代表人、總經(jīng)理、投資總監(jiān)的王衛(wèi)東的行政處罰決定書(shū)。

    經(jīng)查明，新華匯嘉實(shí)際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)，采用尾盤(pán)大量買入提高股票收盤(pán)價(jià)并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法，影響了涉案股票的交易價(jià)格。因此證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收新華匯嘉沒(méi)收違法所得109.15萬(wàn)元，并處以327.46萬(wàn)元罰款，共計(jì)罰沒(méi)436.61萬(wàn)元；對(duì)王衛(wèi)東給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

    涉案期間，新華匯嘉控制、管理涉案的10只證券投資產(chǎn)品，其中，4只為新華匯嘉發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，6只為由新華匯嘉擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品。相關(guān)產(chǎn)品在涉案期間均由新華匯嘉投資總監(jiān)、法定代表人、總經(jīng)理王衛(wèi)東進(jìn)行管理，王衛(wèi)東使用該等產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的證券賬戶進(jìn)行涉案交易。

    具體來(lái)看，2015年新華匯嘉利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)尾盤(pán)大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱“寶信軟件”；此外，新華匯嘉于2015年利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)尾盤(pán)大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱“聯(lián)發(fā)股份”。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，新華匯嘉實(shí)際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)，采用尾盤(pán)大量買入提高股票收盤(pán)價(jià)并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法，影響了涉案股票的交易價(jià)格，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的情形，王衛(wèi)東為對(duì)新華匯嘉違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

    最終經(jīng)查明，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)新華匯嘉和王衛(wèi)東作出上述處罰。