夯實一線監(jiān)管制度 拓展交易所職能范圍

    ■本報記者 姜楠

    日前，深交所2018年度會員大會以非現場形式召開，會議審議了《深圳證券交易所章程》（以下簡稱《章程》修訂草案）。

    《章程》是證券交易所組織運行的基礎性、綱領性文件。這是深交所在黨的十九大勝利召開后首次修訂章程，也是《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）修訂施行后首次修訂章程，修訂內容主要包括：

    一是完善全面加強黨的領導相關規(guī)定。進一步明確黨委發(fā)揮政治領導核心作用，依照規(guī)定討論和決定重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策得到全面貫徹落實；明確堅持黨對重大工作的集中統一領導，對于重大決策、重要人事任免、重大項目安排以及大額資金運作等事項，在提交理事會審議前須經黨委會審議通過。

    二是強化交易所一線監(jiān)管職能。進一步拓展交易所職能范圍，增加交易所決定證券暫停、恢復和重新上市，提供非公開發(fā)行證券轉讓服務，對證券服務機構進行監(jiān)管，開展投資者保護等職能，并將債券發(fā)行人等主體納入監(jiān)管范圍；進一步豐富交易所一線監(jiān)管手段，明確“懲罰性違約金”作為紀律處分，新增“出具監(jiān)管建議函”的監(jiān)管手段；完善會員客戶交易行為管理職責；強化交易所風險防控職責。

    三是優(yōu)化交易所治理結構。進一步完善理事會、總經理和監(jiān)事會的職權；修改理事長、副理事長和監(jiān)事長提名相關規(guī)定；明確理事會、監(jiān)事會決議向中國證監(jiān)會報告的制度。

    四是完善相關程序規(guī)定。新增相關市場主體可以申請聽證和復核的規(guī)定，充分保護市場主體合法權益；完善會員大會表決方式，為建立會員大會常態(tài)化召開機制創(chuàng)造條件。

    下一步，深交所將深入貫徹全面依法治市、依法治所的要求，在完成本次《章程》修訂草案及證券上市協議修訂的基礎上，繼續(xù)扎實推進《管理辦法》相關內容的落地。修訂《股票上市規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《會員管理規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則，完善《業(yè)務規(guī)則制定辦法》《會議工作規(guī)則》等內部規(guī)定，多舉并進，內外兼修，切實完善交易所組織運行和一線監(jiān)管的規(guī)則制度基礎，為健全資本市場法治添磚加瓦，為新時代建設世界一流的證券交易所和具有國際競爭力的資本市場保駕護航。