■本報(bào)記者 姜楠

    過(guò)去的2017年，深交所深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，著力提升監(jiān)管能力，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)防控底線，一線監(jiān)管得到明顯加強(qiáng)，“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式穩(wěn)步推進(jìn)，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作實(shí)現(xiàn)開創(chuàng)性探索，科技監(jiān)管水平顯著提升。

    從實(shí)踐結(jié)果看，深交所一線監(jiān)管取得較好成效，異常交易頻發(fā)、高發(fā)勢(shì)頭得到遏制，市場(chǎng)嚴(yán)重投機(jī)炒作有所降溫，價(jià)值投資氛圍逐步濃厚，對(duì)市場(chǎng)參與各方的規(guī)范引導(dǎo)作用逐步顯現(xiàn)，市場(chǎng)運(yùn)行總體保持平穩(wěn)有序的良好態(tài)勢(shì)。

    2017年以來(lái)，深交所加強(qiáng)了異常交易行為監(jiān)控力度，加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控，全年累計(jì)采取2282次自律監(jiān)管措施，是2016年的1.72倍，累計(jì)向證監(jiān)會(huì)上報(bào)異動(dòng)線索210余起，創(chuàng)近幾年來(lái)新高；累計(jì)完成對(duì)外數(shù)據(jù)協(xié)查498次，積極配合司法機(jī)關(guān)和稽查部門辦案，助力打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。

    2017年，深交所以信息披露為中心，持續(xù)深化“刨根問底”式全面監(jiān)管理念。全年共向上市公司及其相關(guān)方發(fā)出監(jiān)管問詢函件3618份，內(nèi)容涉及上市公司信息披露、并購(gòu)重組、對(duì)外投資、規(guī)范運(yùn)作等方面，發(fā)函數(shù)量較去年大幅增加。2017年，深交所持續(xù)強(qiáng)化對(duì)違法違規(guī)公司及相關(guān)主體的處理，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，提升上市公司質(zhì)量，夯實(shí)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)。深交所全年累計(jì)發(fā)出關(guān)注函400份，監(jiān)管函398份，對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)143次、通報(bào)批評(píng)343次。

    此外，深交所穩(wěn)步開展上市公司聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查，探索建立了健全常態(tài)化現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制。2017年12月以來(lái)，深交所主動(dòng)組織實(shí)施了兩個(gè)現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)一步提升交易所一線監(jiān)管的權(quán)威性和威懾力，切實(shí)起到了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的效果。

    深交所認(rèn)真組織開展IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查。2017年10月份，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，啟動(dòng)了對(duì)部分?jǐn)MIPO企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，嚴(yán)把擬上市公司質(zhì)量關(guān)。

    2018年，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè)，扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為首要核心任務(wù)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線，確保資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。