■本報記者 朱寶琛

    2017年，上交所充分發(fā)揮一線監(jiān)管功能和優(yōu)勢，以紀律處分和監(jiān)管措施為重要抓手，及時發(fā)現、有力懲戒證券市場各類違規(guī)行為和亂象。全年共實施紀律處分90件，同比增長近30%，采取監(jiān)管措施4942次，共涉及5373個市場主體，處分數量和力度均有顯著提升，為維護市場秩序、防范市場風險、保護投資者合法權益，提供了有效保障。

    這是《證券日報》記者日前從上交所最新了解到的信息。從紀律處分實施情況來看，紀律處分針對的違規(guī)行為主要集中在上市公司信息披露監(jiān)管、證券異常交易監(jiān)管以及債券市場監(jiān)管三大領域，數量占比分別為78%、10%、12%，重點加強了對概念股嚴重投機炒作、忽悠式重組、濫用停復牌等市場頑疾的監(jiān)管，嚴肅懲治了控股股東、實際控制人隱瞞控制權變化、損害公司和投資者利益、破壞證券市場秩序等惡性違規(guī)事件；紀律處分的力度也明顯加強，除常用的通報批評之外，程度更加嚴厲的公開譴責、公開認定不適合擔任上市公司董監(jiān)高職務的實施頻次增加，同比增長144%。

    從監(jiān)管措施實施情況來看，按照遞進式監(jiān)管、防止小案變大案、大案變要案的理念，對于發(fā)現較早、程度較輕的違規(guī)行為，及時采取監(jiān)管措施予以警示和制止，在上市公司監(jiān)管中采取口頭警示214次和書面警示63次，在債券市場監(jiān)管中采取書面警示42次，在異常交易監(jiān)管中采取口頭警示和書面警示4039次、盤中暫停賬戶交易793次，在會員監(jiān)管中采取口頭警示1次，監(jiān)管工作措施184次。

    據上交所相關負責人介紹，從違規(guī)行為類型來看，主要集中在八個方面：一是嚴重擾亂資本市場秩序的重大惡性違規(guī)，主要涉及嚴重破壞證券市場秩序、損害投資者利益、拒不配合監(jiān)管、市場影響極其惡劣的違規(guī)事件；二是證券異常交易行為，主要涉及虛假申報、拉抬打壓、對倒對敲、嚴重非理性交易等影響正常秩序的異常交易行為；三是上市公司控股股東、實際控制人違規(guī)，主要涉及控股股東、實際控制人隱瞞控制地位逃避應有義務以及濫用控制地位實施利益輸送等情形；四是上市公司財務信息披露違規(guī)，主要體現為業(yè)績“注水”和不當粉飾等情形；五是上市公司重大資產重組及停復牌違規(guī)，主要涉及籌劃重大資產重組不審慎導致公司長期停牌以及重組信息披露違規(guī)；六是上市公司股東及董監(jiān)高違規(guī)買賣股份，主要涉及達到權益變動標準未停止買賣并及時披露、短線交易、違反上市公司股份減持相關規(guī)定等情形；七是公司重大事項披露違規(guī)，主要涉及業(yè)績預告、重大交易等事項信息披露不及時、不完整、不準確等違規(guī)行為；八是公司債券發(fā)行人違規(guī)，主要涉及信用風險管理、信息披露及募集資金使用違規(guī)。

    與此同時，負責人介紹，過去的一年，伴隨著交易所自律監(jiān)管不斷朝縱深推進，作為后端“武器”和“牙齒”的紀律處分和監(jiān)管措施機制，也煥發(fā)出應有的作用和威懾力，其“進化升級”主要體現在五個方面：一是權威性，二是及時性，三是針對性，四是全面性，五是規(guī)范性。

    負責人表示，新的一年，上交所將持續(xù)提升紀律處分工作的專業(yè)化、精細化，傳導從嚴監(jiān)管立場，凈化市場生態(tài)環(huán)境，努力扛起一線監(jiān)管責任，不斷釋放一線監(jiān)管效能，建設秩序更加良好的市場。