行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高

    ■本報記者 朱寶琛

    2017年，中國證監(jiān)會不斷強化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅決打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴實施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。

    這是《證券日報》記者12月27日從中國證監(jiān)會得到的信息。證監(jiān)會表示，這有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。

    其中，內(nèi)幕交易類案件處罰60起。有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項，占比為73.33%，說明上市公司并購重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是行政執(zhí)法的重點監(jiān)控地帶；有行為人試圖借用“馬甲”賬戶進行內(nèi)幕交易以逃避制裁，如徐玉鎖（遠望谷實際控制人）內(nèi)幕交易“遠望谷”案，劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案，李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案，終難逃脫法律責(zé)任；有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長、涉案主體多，證監(jiān)會在執(zhí)法中持續(xù)加大對內(nèi)幕信息泄露人追責(zé)力度，如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。

    證監(jiān)會表示，通過嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為，警示處于信息優(yōu)勢的上市公司“內(nèi)部人”常懷律己之心，保護處于信息劣勢的中小投資者免受不法侵害，切實維護公平透明的市場交易秩序。

    另外，中介機構(gòu)違法類案件處罰17起。其中，新時代證券、西南證券開展保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，西南證券、愛建證券開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，信永中和會計師事務(wù)所開展上市公司首發(fā)上市及年報審計業(yè)務(wù)、瑞華會計師事務(wù)所、中興華會計師事務(wù)所開展上市公司年報審計業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，立信會計師事務(wù)所開展上市公司重大資產(chǎn)重組審計業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，北京天元律所開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，廣東君信律所、北京東易律所開展IPO法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中聯(lián)評估開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目評估業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等案件，均依法受到嚴肅處理。

    對此，證監(jiān)會表示，通過嚴格落實中介機構(gòu)法律責(zé)任，督促保薦人、財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員切實提升誠信守法、自律合規(guī)意識和專業(yè)化水平，依法、勤勉、審慎地開展證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不斷規(guī)范、強化資本市場的外部約束機制。

    證監(jiān)會表示，一年來，通過依法全面從嚴的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，引導(dǎo)市場主體敬畏法律，知所行止，嚴守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責(zé)，肩負起新時代賦予的新責(zé)任和新使命，持續(xù)推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。