本報見習(xí)記者 李正

    自今年7月份開板以來，科創(chuàng)板已經(jīng)平穩(wěn)運(yùn)行了超過四個月的時間，隨著隊伍的不斷壯大，截至2019年11月29日，已經(jīng)有56家上市公司成功登錄科創(chuàng)板。

    從科創(chuàng)板的定位可以看出，科技創(chuàng)新才是企業(yè)立足與發(fā)展的關(guān)鍵因素，而專利及知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)來說，是其科技創(chuàng)新成果的最直接展示，同時，作為一個高新技術(shù)企業(yè)，所擁有專利及知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，將直接影響企業(yè)的核心競爭力。所以，隨著近些年專利及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的不斷完善，企業(yè)對保護(hù)自身擁有的專利及自有知識產(chǎn)權(quán)問題也日益重視。

    對此，北京友恒律師事務(wù)所律師石玉成在接受《證券日報》記者采訪時表示，專利法是保護(hù)企業(yè)或個人知識產(chǎn)權(quán)的專門性法律。

    “企業(yè)對專利的獲得、使用、受益，都要依據(jù)專利法的規(guī)定，雖然專利法在中國起步較晚，但是最近幾年，國家加大了對知識產(chǎn)權(quán)的重視和保護(hù)力度，包括成立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院審理知識產(chǎn)權(quán)案件等，企業(yè)也普遍提高了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。”石玉成解釋道。

    企業(yè)申請科創(chuàng)板IPO被否緣起專利獲取途徑

    據(jù)《證券日報》記者了解，截至2019年11月29日，科創(chuàng)板注冊項目狀態(tài)為終止的已申報企業(yè)共有20家，雖然絕大部分企業(yè)終止申報科創(chuàng)板的原因，為主動撤銷申請，但是有一家申報企業(yè)的終止原因卻和專利問題有關(guān)，上交所發(fā)布的公告顯示，決定對其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請予以終止審核。

    其中，決定終止審核的原因之一，是企業(yè)目前已經(jīng)取得的21項發(fā)明專利均從第三方受讓取得，其互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)主要核心技術(shù)相關(guān)的3項發(fā)明專利亦為受讓取得，企業(yè)披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)，具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢的依據(jù)不充分。上交所對科創(chuàng)板申報企業(yè)專利情況的審核嚴(yán)格程度，可見一斑。

    對此，北京勻豐資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理李想在接受《證券日報》記者采訪時表示，科創(chuàng)板企業(yè)屬于科技創(chuàng)新型企業(yè)，如果沒有核心的技術(shù)優(yōu)勢，一定會被淘汰掉，而評判企業(yè)核心技術(shù)優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)，就是看企業(yè)擁有的專利數(shù)量和質(zhì)量，其中專利種類分為三種，即發(fā)明專利、實用性專利和外觀專利，真正對市場產(chǎn)生實用性作用的就是發(fā)明專利。目前，在專利方面，科創(chuàng)板上市公司平均擁有的專利數(shù)量是53個。

    “該企業(yè)登陸科創(chuàng)板的申請被駁回，體現(xiàn)了監(jiān)管層對科創(chuàng)板擬登陸公司從嚴(yán)管理的態(tài)度，這種嚴(yán)格審查，堅決執(zhí)行的態(tài)度，是對市場和投資者十分負(fù)責(zé)任的，審核的嚴(yán)格對投資者和市場參與者十分有好處。”李想進(jìn)一步分析道，嚴(yán)格審核可以把真正有核心技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)篩選出來，但同時也不“唯專利論”，并不是企業(yè)專利報的多就一定有技術(shù)優(yōu)勢，比如大數(shù)據(jù)類或互聯(lián)網(wǎng)類的，不像半導(dǎo)體行業(yè)一樣，專利一定要多才更有前景和投資價值。

    申請登陸科創(chuàng)板需謹(jǐn)慎處理專利權(quán)問題

    東方財富Choice提供的資料顯示，截至目前，上述56家科創(chuàng)板上市公司發(fā)布的公告當(dāng)中，共有八宗訴訟公告。從侵權(quán)內(nèi)容來看，屬于專利權(quán)糾紛的訴訟共有18起，涉及兩家科創(chuàng)板上市公司，訴訟的主要內(nèi)容，均圍繞被告侵犯了原告某項發(fā)明專利權(quán)，給原告造成了經(jīng)濟(jì)損失問題，請求賠償及停止侵權(quán)行為。

    對此，北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，如果企業(yè)在日常經(jīng)營活動中，遇到了專利被侵犯或侵犯專利權(quán)被訴訟的情況，最好聘請專業(yè)律師，除進(jìn)行必要的起訴、應(yīng)訴流程以外，還需要注意如何提高維權(quán)效率和降低維權(quán)成本。

    對于申報科創(chuàng)板的企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)之路是一定要走的。

    在《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》中第十二條：發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、專利、核心技術(shù)、商標(biāo)等重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險，重大擔(dān)保，訴訟等事項。

    對此，李想分析認(rèn)為，在申報科創(chuàng)板時，從專利的角度來看，主要還是要看證監(jiān)會審核的邏輯。

    首先是專利來源是申報企業(yè)自己發(fā)明還是受讓，專利的權(quán)屬是否存在糾紛問題；

    第二是專利的權(quán)屬穩(wěn)定性，是否通過實質(zhì)性審核；

    第三是專利的數(shù)量和質(zhì)量問題，雖然不能唯專利論，但對于目前評判企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢手段來講，仍然會以專利為主要依據(jù)，因為對于技術(shù)驅(qū)動型企業(yè)來講，專利就代表著企業(yè)的實力。

    同時，李想表示，專利方面的嚴(yán)格審核，也是給企業(yè)畫一個紅線，即專利是科創(chuàng)板企業(yè)市場競爭的核心資源，是護(hù)城河，凡是觸碰到重大專利權(quán)屬和重大專利訴訟的企業(yè)，除了上述幾點(diǎn)以外，也會直接影響企業(yè)登陸科創(chuàng)板的進(jìn)程。

    對于企業(yè)在登陸科創(chuàng)板過程中，遇到專利權(quán)糾紛的問題，楊兆全則表示，如果在上市籌備期間，企業(yè)發(fā)現(xiàn)自有專利或知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)，可以暫緩對侵權(quán)人發(fā)起訴訟。避免侵權(quán)人在訴訟中提出專利權(quán)無效等無理反訴，這會引起交易所的疑慮和關(guān)注，企業(yè)可以等上市之后，再進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)訴訟。

（編輯 白寶玉）