10月，全國股轉(zhuǎn)公司對未按期披露定期報(bào)告的掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及3宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，65家掛牌公司曾發(fā)布延期披露年度報(bào)告的臨時(shí)公告及中介機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)意見，但截至6月30日，仍未編制并披露2019年年度報(bào)告。65家掛牌公司時(shí)任董事長、時(shí)任董事會秘書未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對65家掛牌公司及其時(shí)任董事長給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對時(shí)任董事會秘書采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

    另外3宗被給予紀(jì)律處分的違規(guī)情況包括：廣西越洋科技股份有限公司控股股東非經(jīng)營性占用資金且未按期披露、未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易、未規(guī)范履行法定程序和信息披露義務(wù)；廣東唯諾冠動漫食品股份有限公司未在掛牌申報(bào)文件中披露公司時(shí)任董事長翁盛平簽署的《股份代持協(xié)議》；北京華彬天星通用航空股份有限公司未事先審議并及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易。