11月21日，證券基金行業(yè)文化建設動員大會在京召開。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機構(gòu)軟實力和核心競爭力》的講話。他指出，努力開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設新格局，用文化的力量引領方向、促進發(fā)展、塑造形象，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。

    易會滿指出，健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)。我國證券基金行業(yè)在過去二三十年的發(fā)展中，一路披荊斬棘、砥礪前行，在實踐中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，初步形成了具有中國特色的證券基金行業(yè)文化。但整體來看，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義，準確把握行業(yè)文化建設規(guī)律，堅持問題導向，補短板、強弱項，不斷提升行業(yè)文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

    易會滿表示，準確把握新時代證券基金行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵。

    今年7月召開的證券基金機構(gòu)座談會提出，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個字的目標既有傳承也有創(chuàng)新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點。他指出，合規(guī)是底線，誠信是義務，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證。證券基金機構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責，帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。明年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放。證券基金機構(gòu)要有“本領恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強學習，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財富管理機構(gòu)。

    易會滿提出加強證券基金行業(yè)文化建設的路線圖和重點舉措。他表示，根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。在這個基礎上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標和路線圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發(fā)布行業(yè)文化建設工作綱要、提出行業(yè)文化建設倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優(yōu)化分類評價標準、完善誠信系統(tǒng)建設等。三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設。證券基金經(jīng)營機構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機構(gòu)都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰(zhàn)，將相關工作要求不折不扣落實到位。

    易會滿表示，一是進一步強化黨的領導與公司治理的有機結(jié)合。二是把握好行業(yè)文化建設的實現(xiàn)路徑和關鍵環(huán)節(jié)。他指出，與其他行業(yè)相比，證券基金行業(yè)周期性強，人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元，這就需要在文化建設中充分考慮行業(yè)特點，堅持問題導向，有的放矢。尤其要抓好三個關鍵環(huán)節(jié)，包括抓考核激勵，抓選人用人，抓職業(yè)操守。在抓考核激勵方面，易會滿表示，行業(yè)機構(gòu)要切實轉(zhuǎn)變簡單以業(yè)績?yōu)閷虻慕?jīng)營理念，構(gòu)建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責監(jiān)督相統(tǒng)一，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。三是抓兩頭、帶中間，打造健康的行業(yè)生態(tài)，包括要抓典型、樹標桿；要抓制度、立標準；要抓后進、嚴懲戒。他指出，要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進形成“后進趕先進、中間爭先進、先進更前進”的良好行業(yè)生態(tài)。四是以監(jiān)管導向加速行業(yè)文化形成，包括突出社會責任導向，與監(jiān)管分類掛鉤，強化監(jiān)管硬約束。

    易會滿指出，堅持用科學的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設水平。他表示，文化建設是關系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統(tǒng)籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強化對行業(yè)經(jīng)營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。行業(yè)文化建設要落地有聲、形成特色、發(fā)揮合力、久久為功。

    易會滿表示，這次動員大會只是證券基金行業(yè)文化建設一個新的起點，證券基金機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹黨中央國務院加強文化建設的決策部署，戮力同心，攜手并進，努力開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設新格局，用文化的力量引領方向、促進發(fā)展、塑造形象，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。