■本報記者 姜楠

    2018年3月16日至3月22日期間，深圳證券交易所對2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，并對12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，另發(fā)出年報問詢函7份、重組問詢函3份、關(guān)注函12份、其他函件49份。其中，浙江花園生物高科股份有限公司持股30%以上的股東浙江祥云科技股份有限公司、江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司控股股東常州諾亞科技有限公司違規(guī)買賣股票分別受到監(jiān)管。

    2份紀(jì)律處分中，一是新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)服務(wù)有限公司及原控股股東創(chuàng)越能源集團(tuán)有限公司多項涉金融、經(jīng)營活動未及時完整做出信息披露。深交所對新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司、創(chuàng)越能源集團(tuán)有限公司、秦勇及多名高管給予公開譴責(zé)的處分；二是浙江花園生物高科股份有限公司持股30%以上的股東浙江祥云科技股份有限公司，2015年9月15日買入公司股票39.79萬股，占總股本的0.22%；2016年3月4日，賣出公司股票51萬股，占總股本的0.28%，成交金額為1790.79萬元。祥云科技未履行30%以上股東增持股份后的限售義務(wù)，且構(gòu)成短線交易。深交所對浙江祥云科技股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。

    上述12份監(jiān)管函中，7宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī)、2宗涉及資金占用違規(guī)。7宗信息披露違規(guī)分別涉及，年報合并報表錯誤、股東實控人變更、股權(quán)變更、會計差錯等。3宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司的聯(lián)席總裁王洪飛在公司2017年年報披露敏感期內(nèi)賣出公司股票；二是海倫鋼琴股份有限公司監(jiān)事陸小明的配偶王平飛在公司2017年年報披露敏感期內(nèi)連續(xù)兩次買入公司股票；三是江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司控股股東常州諾亞科技有限公司買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易。2宗涉及資金占用違規(guī)中，一是浙江南洋科技股份有限公司實際控制人中國航天科技集團(tuán)公司的附屬企業(yè)對上市公司存在非經(jīng)營性資金占用；二是深南電路股份有限公司實際控制人中國航空工業(yè)集團(tuán)有限公司的附屬企業(yè)存在對上市公司非經(jīng)營性資金占用。

    此外，3月19日至3月23日期間，深交所共對183起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，及時采取了監(jiān)管措施，共對18起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。