■本報(bào)記者 姜楠

    據(jù)深交所新聞發(fā)布會(huì)信息，3月9日至3月15日期間，深交所共對(duì)3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對(duì)10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，并發(fā)出年報(bào)問詢函1份、重組問詢函3份、關(guān)注函12份、其他函件54份。

    上述進(jìn)行紀(jì)律處分的違規(guī)行為分別為：一是浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司持股5%以上股東湯奇青構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易，深交所對(duì)湯奇青給予通報(bào)批評(píng)的處分；二是巴士在線股份有限公司持股5%以上股東中麥控股有限公司存在違反承諾設(shè)定第三方權(quán)利的情形，給予通報(bào)批評(píng)的處分；三是杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術(shù)股份有限公司控股股東之一致行動(dòng)人、董事長(zhǎng)季曉蓉?cái)M于2017年6月29日至2017年12月31日期間增持公司股票，擬增持股份不超過公司已發(fā)行總股本的1%。2017年12月29日，季曉蓉取消了上述增持計(jì)劃。該行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)季曉蓉予以通報(bào)批評(píng)的處分。

    前述10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函中，3宗涉及信息披露違規(guī)、7宗涉及股票買賣及減持違規(guī)。

    3宗信息披露違規(guī)中，一是中弘控股股份有限公司海南如意島項(xiàng)目被政府實(shí)施“雙暫停”，公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是海南大東海旅游中心股份有限公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助，金額占其最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，公司未按規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)；三是英洛華科技股份有限公司非公開發(fā)行募集資金在2017年度的實(shí)際使用金額與預(yù)計(jì)投資金額差異超過30%，公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

    7宗涉及股票買賣及減持違規(guī)中，深圳市和科達(dá)精密清洗設(shè)備股份有限公司董事兼副總經(jīng)理梁海華、深圳赫美集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)王磊、江蘇維爾利環(huán)?？萍脊煞萦邢薰径?、副總經(jīng)理浦燕新、浙江星星科技股份有限公司高級(jí)管理人員邵國(guó)峰等四人分別在各自公司2017年年度報(bào)告披露敏感期內(nèi)買賣公司股票；深圳市普路通供應(yīng)鏈管理股份有限公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)師帥通過集中競(jìng)價(jià)交易減持公司股票未按照規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃；吳通控股集團(tuán)股份有限公司持有5%以上股份股東惠州市德幫實(shí)業(yè)有限公司在因公司非公開發(fā)行股份導(dǎo)致持股比例被動(dòng)稀釋至5%以下后主動(dòng)減持公司股份時(shí)，未按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止賣出公司股份；山西振東制藥股份有限公司股東常州耀翔瑞天投資中心（有限合伙）與一致行動(dòng)人在增持振東制藥股份達(dá)到5%時(shí)，未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向本所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止買入公司股份。

    此外，3月12日至3月16日，深交所共對(duì)95起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形，并及時(shí)采取了監(jiān)管措施，共對(duì)20起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)13起涉嫌違法違規(guī)案件線索。