本報記者 王思文

    近日，為做好科創(chuàng)板開市前相關準備工作，86家證券公司的高管、融資融券及合規(guī)風控部門負責人共200多人參加了由中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的證券經營機構科創(chuàng)板轉融通及融資融券專題培訓班。

    培訓期間，中國證監(jiān)會機構部、上交所、證金公司和中國結算的相關負責人，圍繞科創(chuàng)板轉融通及融資融券業(yè)務的監(jiān)管要求及相關規(guī)則進行了介紹與解讀。

    中國銀河證券、海通證券和國信證券對科創(chuàng)板融資融券業(yè)務實施及風險管控方案進行了分享，全面分析了科創(chuàng)板兩融業(yè)務面臨的運營及風險管控難點。

    券商分享的主要內容包括投資者適當性管理不到位的風險、技術系統(tǒng)風險、擔保品價值大幅波動帶來的市場及流動性風險等。同時，證券公司代表提出了防控兩融風險的措施，一致認為目前首要任務是繼續(xù)加大投資者教育力度，讓投資者真正熟悉并適應科創(chuàng)板下的交易規(guī)則。在內部管控上，可按照平穩(wěn)性、謹慎性、動態(tài)性和差異性的原則，建立覆蓋事前、事中、事后的全過程和全流程科創(chuàng)板融資融券風控體系。

    中證協(xié)表示，支持和服務設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革是協(xié)會2019年一項重要工作。前期協(xié)會圍繞科創(chuàng)板制度與規(guī)則組織了六期培訓班。科創(chuàng)板開市在即，協(xié)會將密切關注市場發(fā)展動態(tài)，認真落實相關自律規(guī)則，推動中介機構歸位盡責，全力服務科創(chuàng)板穩(wěn)定運行。

（編輯 才山丹）