昨日晚間，太平洋證券公告稱，公司全資另類投資子公司——太證非凡投資有限公司（簡稱太證非凡）被云南證監(jiān)局暫停業(yè)務(wù)3個(gè)月。

    在科創(chuàng)板緊鑼密鼓推進(jìn)、多家券商另類子公司增資跟投科創(chuàng)板項(xiàng)目的當(dāng)下，太平洋證券不僅今年初決定將太證非凡注冊資本由11億元減少至8.5億元，如今更因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)合規(guī)問題被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，無疑會(huì)引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。

    限制業(yè)務(wù)活動(dòng)3個(gè)月

    根據(jù)公告，太平洋證券于2019年7月12日收到云南證監(jiān)局的決定書，將自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起暫停其另類投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）3個(gè)月。事實(shí)上，此前在6月28日，太平洋證券就公告稱收到云南證監(jiān)局的《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)事先告知書》，擬限制公司的部分業(yè)務(wù)。

    云南證監(jiān)局上述決定書稱，“經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在對太證非凡管控不到位，未有效督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)等問題。”

    太證非凡存在的問題包括：多數(shù)審批事項(xiàng)審批及留痕不規(guī)范，總經(jīng)理離任未開展離任審計(jì)，重要印章管理、用印不規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)缺乏獨(dú)立性，部分協(xié)議、合同及投資決策表未經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人審核，投后管理不到位，存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)。

    太平洋證券對此表示，公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)對太證非凡的管控，督促強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)。目前太證非凡已按照監(jiān)管要求進(jìn)行有序整改，今年以來未新增投資項(xiàng)目，正加強(qiáng)對存量投資項(xiàng)目的退出工作。

    公開信息顯示，太證非凡成立于2016年2月，2018年新增聯(lián)營企業(yè)2家。截至2018年年底，該公司共有聯(lián)營企業(yè)4家，無下屬子公司。截至2018年底，太證非凡總資產(chǎn)為11.88億元，所有者權(quán)益合計(jì)為11.35億元；2018年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入-8507.64萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤-8959.40萬元。

    減少注冊資本2.5億元

    值得注意的是，就在不久之前的6月25日，太平洋證券公告，太證非凡已取得上海市崇明區(qū)市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，注冊資本已由11億元變更為8.5億元。

    此前，2019年1月太平洋證券董事會(huì)審議通過了《關(guān)于全資子公司減資的議案》，決定將太證非凡的注冊資本金減少2.5億元。值得注意的是，證券時(shí)報(bào)記者根據(jù)上市券商公告統(tǒng)計(jì)，今年以來，在科創(chuàng)板的推動(dòng)下，至少已有12家券商傳出設(shè)立或增資另類子公司的消息，合計(jì)金額超過150億元。

    僅在6月，就有南京證券、國信證券和中山證券等宣布另類投資子公司設(shè)立完成，注冊資本分別為5億元、30億元和2億元。而東方證券和華泰證券則分別在6月26日和6月28日宣布對另類投資子公司增資20億元和30億元。東方證券表示，此次投資目的在于充分把握科創(chuàng)板推出的歷史機(jī)遇，提升東證創(chuàng)投的市場競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

    Wind信息顯示，目前太平洋證券僅有一個(gè)聯(lián)席主承銷的科創(chuàng)板擬上市項(xiàng)目——天津久日新材料股份有限公司（簡稱久日新材）。該公司屬于新材料產(chǎn)業(yè)，符合科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)于4月18日獲得受理，目前處于已回復(fù)階段。對于科創(chuàng)板項(xiàng)目來說，僅保薦機(jī)構(gòu)需要另類投資子公司跟投，而承銷商無需跟投，因此太證非凡業(yè)務(wù)受限預(yù)計(jì)不會(huì)影響該項(xiàng)目的正常推進(jìn)。