本報記者 曹衛(wèi)新

    4月15日晚間，華設設計集團股份有限公司（以下簡稱“華設集團”）發(fā)布公告稱，公司董事劉鵬因涉嫌短線交易被江蘇證監(jiān)局給予警告，并處以15萬元罰款。

    往前回溯，2024年10月份，劉鵬收到中國證監(jiān)會出具的《立案告知書》，中國證監(jiān)會決定對劉鵬因涉嫌短線交易予以立案。2025年3月28日，劉鵬收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

    2025年4月15日，劉鵬收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)監(jiān)管查明，劉鵬于2024年3月29日至2024年4月3日，控制使用其本人證券賬戶以及配偶王某證券賬戶，累計賣出“華設轉(zhuǎn)債”7.32萬張，成交金額882.19萬元；累計買入“華設轉(zhuǎn)債”3.66萬張，成交金額455.52萬元。

    江蘇證監(jiān)局認為，劉鵬的上述行為違反了證券法第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構成證券法第一百八十九條所述的短線交易行為。上述違法事實，有華設集團相關公告、相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認定。

    根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對劉鵬給予警告，并處以15萬元罰款。

    公開資料顯示，該起短線交易違規(guī)行為當事人劉鵬于1990年7月份畢業(yè)后到江蘇省交通規(guī)劃設計院（華設集團前身）工作；2017年1月份起任華設集團董事、總經(jīng)理；2022年10月份起任華設集團董事、總經(jīng)理、黨委書記；2023年1月份起任華設集團董事、黨委書記。

    2024年7月22日，華設集團曾發(fā)布《關于公司董事及董事直系親屬可轉(zhuǎn)債短線交易致歉的公告》稱，公司及董事會高度重視，及時了解核查相關情況，劉鵬及其親屬均對上述違規(guī)行為深表歉意并積極配合核查。經(jīng)查，本次短線交易的發(fā)生系劉鵬及其親屬未能正確理解可轉(zhuǎn)債短線交易的相關法律法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。

    上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示：“相較上市公司董監(jiān)高親屬涉及短線交易，董監(jiān)高本人涉嫌短線交易的主觀意圖更為明顯，其對證券市場規(guī)則和秩序的破壞性更大。監(jiān)管部門對高管短線交易行為予以處罰，對維護資本市場健康發(fā)展具有重要意義，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對證券市場違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，有助于維護資本市場的秩序和公平性。”

    上海與梅管理咨詢合伙企業(yè)合伙人沈萌對《證券日報》記者表示：“在嚴監(jiān)管態(tài)勢下，作為‘關鍵少數(shù)’的董監(jiān)高仍出現(xiàn)違規(guī)短線交易，暴露出公司治理存在一定漏洞。對于違法交易，監(jiān)管部門一直秉持零容忍態(tài)度。通過對當事人予以警告和罰款，可以起到警示震懾作用，促使其他上市公司及其董監(jiān)高更加謹慎地遵守證券法規(guī)，避免類似行為的發(fā)生。”

（編輯 張博）